金元期货期货居间人培训课件.pptVIP

公司简介 金元期货经纪有限公司是经中国证券监督管理委员会批准，由金元证券股份有限公司、中航鑫港担保有限公司共同出资成立，实际控股股东为首都机场集团公司，注册资本为人民币1.5亿元 拥有上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所会员资格。公司目前设有深圳、大连、郑州、上海、西安、海口等六家营业部 公司凭借雄厚的股东背景、良好的市场信誉，公司经营业绩连续多年增长，综合实力稳居海南省同行业首位 海南辖区期货自然人居间业务自律管理公约 第一章 总则 第一条 为规范海南期货经营机构期货居间人的居间行为，维护期货交易有关各方的合法权益和期货市场秩序，防范和隔离风险，促进业务的健康发展，根据《中华人民共和国合同法》、《期货交易管理条例》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定，制定本公约。 第二条 本公约为中国证券监督管理委员会海南监管局辖区内（以下简称本辖区）期货经营机构委托期货居间人从事期货居间介绍活动必须遵守的管理规则。 本公约所称本辖区内期货经营机构是指注册地在本辖区的期货公司及异地期货公司在本辖区设立的营业部。 第二章 期货居间人身份及行为的确定 第三条 期货居间人是指接受期货经营机构委托，为其提供订立期货合同的机会或者提供期货业务中介服务等媒介服务，期货经营机构向其支付报酬的自然人或法人。居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务。 第四条 本公约仅适用于从事期货居间业务的自然人。法人居间业务自律管理另行制定。 第五条 自然人居间人应当符合以下条件： （一）年满18周岁，具有完全民事行为能力； （二）具有高中以上文化程度； （三）品行端正，具有良好的职业道德； （四）通过期货从业人员资格考试或期货经营机构的期货居间人培训与考试； （五）非证券期货市场禁入者； （六）法律法规规定的其他条件。 第六条 期货经营机构的工作人员不得成为本公司或其他期货经营机构的居间人。 第七条 期货居间人应当独立承担基于居间关系所产生的民事责任。 第三章 期货居间人的权利和义务 第八条 期货居间人享有下列权利： （一）可按居间合同的约定获取居间报酬； （二）在从事正当的居间活动时，有权通过期货经营机构获取国家监管部门公开发布的与期货相关的各种法律法规和政策文件； （三）有权参加各期货经营机构的各种业务培训和交流活动，宣传期货市场，以维护各期货经营机构形象； （四）利用自身的资源网络提供订立期货合同的机会。 第九条 期货居间人履行下列义务： （一）遵守国家法律、法规和政策； （二）遵守各所在期货经营机构的相关规章制度； （三）须遵守以下居间行为准则： 1. 忠实准则：必须遵守诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促成投资者与期货经营机构签订期货经纪合同，不得阻挠妨碍投资者与期货经营机构的签约活动，不得损害投资者的合法权益； 2. 告知义务：如实向签约双方告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货存在的风险，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大投资期货的利益，不得做不实、误导的广告与宣传，不允许进行欺诈活动； 3. 不作为准则：不得为《期货交易管理条例》第二十六条和《期货公司管理办法》第五十条规定的单位和人员介绍、提供签订《期货经纪合同》的机会，不得为非法成立的期货公司或其他不具备期货经营许可的机构介绍客户从事期货投资； 4. 禁止越权代理：期货居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务”；无权代理客户签订《期货经纪合同》；无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金；无权代理客户签署交易结算单； 5. 保密准则：期货居间人应保守期货经营机构的商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露或转递给他人； 6. 禁止行为：不得利用各期货经营机构期货居间人身份非法集资或融资；不得以各期货经营机构期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动；不得利用客户的资金、账户为本人或其他人从事期货交易；不得向客户作获利保证或共担风险的承诺；不得为客户提供集中交易的场所，不得以各期货经营机构的名义设立经营服务网点；不得贬低或诋毁其他期货经营机构或居间人；不得以各期货经营机构工作人员的身份招揽客户。 第四章 期货居间人管理 第十条 居间人培训和考试工作由各期货经营机构自行组织进行。培训教材应事先报海南证券期货业协会（以下简称协会）审核通过。 各期货经营机构应将居间人培训资料、培训课时、培训方式、考试试卷等材料妥善保管，以备协会抽查。 第十一条 自然人居间人需经本辖区期货经营机构培训和考试合格或提供期货从业人员资格合格证书，才能以期货居间人的身