2016年11月证券从业考试《基础知识》密押试题.doc

2009年11月证券从业考试《基础知识》密押试题第一部分：单选题　　请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 1 分。　　1、狭义的有价证券是指（ ）。　　A．商品证券　　B．货币证券　　C．公司证券　　D．资本证券　　2、（ ）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。　　A．1602　　B．1773　　C．1790　　D．1792　　3、20 世纪 90 年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是（ ）。　　A．金融创新　　B．金融深化　　C．金融发展　　D．金融风险　　4、股票的理论价格用公式表示即（）。　　A．预期股价/预期利率　　B．预期股价/市场利率　　C．预期股息/预期利率　　D．预期股息/市场利率　　5、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（　）。　　A．短期债券　　B．中期债券　　C．长期债券　　D．不能确定　　6、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向（　）投资者发行的债券。　　A．本币；本国　　B．外币；外国　　C．本币；外国　　D．外币；本国　　7、债券的变现能力与（　）有关。　　A．市场利率　　B．流通市场发育程度　　C．债券风险　　D．债券类型 　8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是（　）。　　A．附货币权证债券　　B．可转换欧洲债券　　C．附黄金权证债券　　D．附债务权证债券　　9、ETF结合了（　）的运作特点。　　A．封闭式基金和开放式基金　　B．公司型基金和契约型基金　　C．股票基金和债券基金　　D．货币市场基金和衍生工具基金　　10、2004 年12月 30日，华夏基金管理公司募集设立了（　）并于 2005 年2 月23 日在上海证券交易所上市交易。　　A．上证综指 ETF　　B．上证：180ETF　　C．上证50ETF　　D．上证红利 ETF　　11、某公司 2004 年 5 月发行了 10 亿元可转换债券，规定其于 2009 年 5 月到期还本付息，2004 年11 月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为（　　），转换期限为（ ） 　　第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题 1 分。 36、证券市场的主要功能有（ ）。 A．筹资一投资功能 B．定价功能 C．资本配置功能 D．综合反映功能 37、国家股资金来源主要有（ ）。A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D．国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资 E．社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的投资 38、我国现行的金融债券有（ ）。 A．中央银行票据 B．商业银行次级债 C．证券公司债 　　D．证券公司短期融资券 39、封闭式基金与开放式基金的主要区别有（ ）。 A．期限不同 B．发行规模限制不同 C．基金份额交易方式不同 D．基金份额的交易价格计算标准不同 E．基金份额资产净值公布的时间不同 F．交易费用不同 G．投资策略不同 40、货币市场基金的投资对象是（ ）。 A．银行短期存款 B．国库券 　　 C．银行承兑汇票 D．商业票据 41、契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。 　　A．资金的性质不同 B．投资者的地位不同 　　C．基金的营运依据不同 D．收益水平不同 　　42、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第 39 号(《金融工具：确认与计量》)对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（ ）特征的金融工具。 A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C．在未来日期结算 D．具有不确定性或高风险性 43、金融期货从基础工具来划分，主要有（ ）。 　　A．外汇期货 　　B．利率期货 　　C．股票价格指数期货 　　D．股票期货 　　44、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（ ）。 A．利率指数 B．欧洲美元债券 　　C．大面额可转让存单 　　D．长期政府债券 45、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是 　　A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券 B．赎