试论学位论文编目中附注项的使用.pdfVIP

试论学位论文编目中附注项的使用 图书采选编目部 萨 蕾 [摘要]本文探讨如何利用机读目录格式的附注项对学位论文进行更恰如其分的著录，强调要抓住学位论 文的特点，充分和准确地揭示学位论文的形式特征与内容特征，以更有利于学位论文的收藏和利用。 [关键词]学位论文附注项机读目录格式 学位论文是高等院校或科研机构的学生为获取学位，在导师指导下进行科学研究所提出 的研究成果或研究结论的书面报告。笔者认为，学位论文一般具备下述3个特征，第一，学位 论文首先是学术论文，具有理论性、专业性和独创性特点，一般能够反映本学术领域的前沿发 展情况和最新动态，甚至有些论文本身就是国家重大科研项目的组成部分。学位论文的学术 性特点使其具有较高的收藏和使用价值，并因此日益受到专业研究者的关注。第二，学位论文 以申请学位为直接目的，必须提交答辩并通过。从严格意义上讲，只有在撰写者获得学位后， 其论文才成为真正意义上的学位论文，并被学位授予单位及国家法定收藏单位正式归档收藏。 第三，由于学位论文在成文过程中，录入、校对、排版等大多是学位申请者的个人行为，而且答 辩委员会的评定也主要是针对论文的内容价值而非外观形式而言，因此学位论文在文献形式 特征上往往具有随意性和不规范性的特点。 在学位论文的收藏和利用中，文献组织特别是书目数据的编制是极为重要的一个环节。 在编目过程中，应当充分考虑学位论文的上述特点，对文献进行详细且必要的描述。这种描述 应当是客观而恰当的，以满足收藏的需要，且能最大限度地方便专业研究者的使用。笔者认 为，在此过程中，对机读目录格式中附注项的使用是对学位论文固有属性和特征进行描述、补 充的重要途径。 附注块(NOTESBLOCK)的功能是对其他著录项目进行进一步的陈述和补充说明，它所记 录的信息可延伸到文献的各个方面，包括：在有关项目中无法全部著录的信息；取自在编文献， 而不是取自规定信息源的信息；取自在编文献以外的信息；编目员自拟信息；重要的文献内容 提示等。在有着严格规则的机读目录格式中，它以行文自由、包容性强、囊括信息广泛的特点 而显得较为特殊，同时也意味着在编目理论发展和具体工作实践中具有更大的空间。 下面仅就附注项中部分字段在学位论文编目中的使用作一探讨。 一、304字段“题名与责任说明附注”与312字段“相关题名附注 从某种程度上讲，学位论文的不规范性造成了编目中获取的题名与责任说明信息经常出 现错误或不一致的情况，究其原因有客观的印刷错误和撰写者的主观随意性两种情况。按照 53 《中国文献编目规则》所提倡的客观描述原则和著录信息充分揭示原则，在学位论文的机读数 据中就出现了大量需要记录在304及312字段的信息。这些信息及处理方式主要包括：①对 规定信息源中明显错误信息的说明和纠正，需要在304字段描述；②在规定信息源上出现的著 录信息过多，为保证200字段著录的简明性，需要将一些次重要的信息放在附注项中反映，如 除英文外其他语种的并列题名、超过3个以上的研究生导师或副导师名称等，需要在304字段 描述；③与题名页中文正题名不一致的封面题名、附加题名页题名、卷端题名、逐页题名、书脊 题名等，使用312字段进行描述。这种不一致，在学位论文编目中比较常见，其中应做检索点 的相关题名还应另记入相应的5字段。 笔者认为，在充分认识和理解客观描述原则的前提下，探讨以更切合学位论文特点的方式 去正确和恰当地使用编目附注项是十分必要的。 众所周知，西方编目规则始终强调忠实于文献本身的客观描述思想。早在编目规则的形 成阶段，客观描述就作为指导原则体现在图书馆的编目工作当中。19世纪美国著名的图书馆 学专家Jewett在他的39条规则中规定对书名的著录必须以书名页上的形式为准，包括无视其 语法及拼写的错误。但可用“sic”来注明那并非编目员的错误。这一做法一直延续下来，后来 展过程中，这种思想日臻完善。而我国现行的中文文献编目规则主要是承袭ISBD体系，两版 《中国文献编目规则》都是以《国际标准书目著录》为依据编写的。因此，无论在《中国文献编 目规则》中，还是在《CALLS联机合作编目手册》上，以及一些权威的图书馆学编目专著上，都 不约而同地认为：被著录文献使用的文字出现谬误时，应如实照录，同时在附注项说明。 作为学位论文这样一种比较特殊的文献，严格