待售的美国对华反倾销税_基于_保护待售_模型的经验分析.pdfVIP

经济科学·2008 年第 2 期 待售的美国对华反倾销税: 基于“保护待售”模型的经验分析 李坤望 王孝松 （南开大学经济学院 天津 300071 ） 摘 要：以格罗斯曼和赫尔普曼的“保护待售”模型为理论框架，本文将美 国对华反倾销税率同反倾销案件申诉者的政治捐资、申诉者所属行业的进口渗透 率联系起来，考察后者对前者的影响作用。经验分析表明：在美国对华反倾销案 件中，申诉者的政治势力越强，反倾销税率越高；税率与进口渗透率的关系取决 于申诉者的政治组织状况，若申诉者在政治上有组织，则税率与进口渗透率负相 关，若申诉者在政治上无组织，则税率与进口渗透率正相关。这样，本文在验证 了“保护待售”模型的核心结论的同时，还从利益集团的政治捐资层面上揭示出 美国对华反倾销税背后隐藏的驱动力量。 关键词：美国 对华反倾销税 “保护待售”模型 一、引 言 反倾销作为一种重要的非关税壁垒，具有针对性强、杀伤力大、便于操作等特点，并 且属于WTO规则允许的贸易救济措施，所以越来越受到世界各国的青睐。近年来，美国愈 加重视反倾销这一贸易保护的有力武器，反倾销立案数量不断增多，所征收的反倾销税率 也逐年提高。20世纪90年代以来，中国已成为美国反倾销调查的头号目标，涉及中国的案 件最终被征收反倾销税的可能性最大，而且中国企业被征收反倾销税的平均税率最高。由 此，中国对美出口受阻，中国企业因此遭受了巨大的损失，歧视性的对华反倾销给中美双 边贸易的正常发展蒙上了一层阴影。由此，我们有必要从新的视角探究美国对华反倾销裁 定的深层次影响因素。 本文旨在探究申诉者的政治势力对于美国对华反倾销案件的裁定结果是否存在显著 的影响作用。以格罗斯曼和赫尔普曼(Grossman和Helpman,1994) 的“保护待售”模型为理 论框架，本文将美国对华反倾销税率同反倾销案件申诉者的政治捐资、申诉者所属行业的 经济特征联系起来，考察后者对前者的影响作用如何。全文由六部分组成，除引言外，其 他部分结构如下。第二部分介绍美国反倾销的决策程序，并对目前研究反倾销决策因素的 78 文献进行评述。第三部分简要地介绍 “保护待售”模型，并回顾对该模型进行经验检验 的文献。第四部分介绍本文经验分析的方法，并对数据进行描述。第五部分介绍经验分析 的结果，第六部分得出全文结论。 二、美国反倾销的裁定程序及现有的研究 在美国，进行反倾销裁决的相关机构有两个，一是商务部下属的国际贸易署（ITA ）， 二是国际贸易委员会（ITC ）。国内的申诉者（通常是厂商或劳工组织）向这两个机构提 出申诉，指出国外厂商以低于“正常价值”在美国市场上销售产品的行为，并向这两个机 构寻求保护。ITA决定是否存在倾销，如果存在，则计算倾销幅度，该幅度就是日后征收 反倾销税的税率；ITC决定本国产业是否由于倾销而遭受损害。ITA和ITC都进行两次裁定 ——初裁和终裁，只有在两个机构都做出确认的终裁之后，反倾销税才被征收。两个机构 的裁定过程在很大程度上具有主观性和任意性，尤其是ITA在计算倾销幅度时，有多种方 法可以选择，不同的方法对最终结果影响很大，这就为申诉者进行游说活动从而影响裁定 结果提供了可能。 众多学者对反倾销裁定结果的影响因素进行了考察，博罗宁根和布鲁萨(Blonigen和 Prusa, 2003)对该领域的文献进行过较为全面的评述。概括来说，现有的文献存在如下缺陷： 首先，分析ITC裁定损害的影响因素的文献中，大多加入了表示政治压力的变量；而研究 倾销幅度的决定因素的文献中，大多没有考察政治因素；第二，现有的文献在考察政治压 力时，使用的都是行业的捐资数额而并非某一案件申诉者的捐资数额，但利益集团的捐资 不一定都用来影响贸易政策，所以使用行业数据会使捐资数额被高估；第三，现有的文献 未能把影响裁定结果的政治因素和经济因素结合起来；第四，目前尚没有文献研究美国针 对某一目标国的反倾销裁定结果受哪些因素影响。 我们搜集了1980年到2005年，美国对华反倾销案件的申诉者为国会议员提供的捐资数 额，以此构造反应申诉者政治组织状况的变量来考察政治压力因素对政府机构的决策会造 成哪些影响。与现