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中国外资 2012年6月下 总第267期 dio:10.3969/j.issn.1004-8146.2012.6.152 中国外资 独立担保中“欺诈例外”规则比较研究 南通市广播电视大学 赵蓓 摘要:独立担保是当今国际贸易中常用的担保方式,保证债权人利益的实现,促进国际贸易的发 展。但是,同时由于独立担保制度的缺陷以及国际贸易的日趋复杂化,独立担保的欺诈案件也时 常发生。严重干扰了国际贸易的正常秩序,也影响到独立担保制度本身的价值。为了弥补独立担 保机制的缺陷,各国立法和判例以及关于独立担保的国际公约和惯例都确立了独立担保“欺诈例 外”原则,对受益人的欺诈行为进行制约。本文主要从比较的角度来分析与独立担保有关的国际 公约以及国际惯例对于“欺诈例外”原则的态度以及独立担保主要国家在法院判例中对于“欺诈 例外”的立场,主要分析在什么情况下构成独立担保的“欺诈例外”最后探讨一下我国的独立担 保中关于“欺诈例外”的规定如何,并提出相关建议。 关键词:独立担保 欺诈例外 法院判例 一、引言 索款要求和佐证单据中所述依据,并不应作出付款;或c)从 在传统的民商法中,保证合同从属于主合同而存在,受到 承保的类型和目的可断定该索款要求无任何可能根据,则担保 主合同的制约。然而,国际贸易的复杂性及其巨大的风险促使 人/开证人遵循诚信办事原则,有权不付款给受益人。公约特 了独立担保的产生。独立担保是指担保人应申请人(基础合同 别强调上述三种情况应当是明显而清楚的。这与各国法院在审 债务人)的请求,向受益人(基础合同债权人)作出的,表示 判实践中逐渐形成的“明确标准”异曲同工。其次,为了更加 在受益人向其提出索赔并提示一定的票据时,立即无条件的向 确切,公约第19条第2款继续跟进,对于上述三种情况中的第三 受益人承担付款责任的书面承诺。这种担保不依附于主合同, 种“从承保的类型和目的可断定该索款要求无任何可能根据” 付款人的付款义务也不是因为基础合同的未履行而导致,而 中的“索款要求无任何可能根据”,即在什么情况下可以构成 是取决于债权人的付款要求。一旦债权人向付款人提出付款要 “索赔无任何可能根据”做出了列举,就本条第1)款c)项而 求,付款人即应当付款。这种独立性的保函所要求的付款义务 言,在下述几类情况下索款要求即无任何可能根据:a)为了 一般是不可撤销的、无条件的、见索即付的。在国际担保实践 保护受益人而出具承保书的意外事件或风险毫无疑问地没有发 中,独立担保的形式主要有见索即付保函、备用信用证以及其 生;b)法院或仲裁庭已宣布委托人/申请人的基本义务无效, 他具有类似法律效果的其他担保文书。然而,独立担保的独立 除非承保书表明这类意外属于承保的风险范围之内;c)承保所 性是一把双刃剑,独立担保所要求的绝对的、无条件的付款责 规定的基本义务已毫无疑问令受益人满意地得到了履行;d) 任在简化了受益人索赔的同时,也增加了受益人利用其缺陷进 受益人的故意不当行为显然妨碍了基本义务的履行:e)若是根 行欺诈的可能性。欺诈索赔的现实存在也对独立担保制度提出的 据一项反担保而提出索款,反担保的受益人作为与该反担保相 严峻的考验,因为其破坏了独立担保制度所追求的公平价值。 关的承保的担保人/开证人,不守诚信地作了付款。最后,公 随着国际商事的发展,对于独立担保中经常出现的欺诈索 约第19条第三款规定了出现欺诈情形如何救济:在本条第1)款 赔现象,也并不是束手无策、任其发展。现在,各国尤其是担 a)、b)和c)项列明的情况下,委托人/申请人有权按照第20 保制度较为完善的国家,在法律上都承认独立担保中的“欺诈 条规定申请临时司法措施。

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