机会股票型证券投资基金基金合同.pdfVIP

富兰克林国海亚洲（除日本）机会 股票型证券投资基金 基金合同 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同 目 录 一、前言和释义1 二、基金的基本情况8 三、基金份额的发售9 四、基金备案 12 五、基金份额的申购和赎回 13 六、基金合同当事人及权利义务 22 七、基金份额持有人大会30 八、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 38 九、基金的托管41 十、基金份额的注册登记42 十一、基金的投资44 十二、基金的财产55 十三、基金资产估值57 十四、 交易的清算与交割 64 十五、基金的费用与税收65 十六、基金的收益与分配68 十七、基金的会计与审计70 十八、基金的信息披露71 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 77 二十、违约责任80 二十一、争议的处理和适用的法律81 二十二、基金合同的效力82 二十三、其他事项83 二十四、基金合同摘要84 二十五、合同当事人盖章及法定代表人签字、签约地、签订日 108 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同 一、前言和释义 前 言 （一）订立《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合 同》（以下简称“本基金合同”或“《基金合同》”）的目的、依据和原则 1.订立基金合同的目的 订立本基金合同的目的是为了保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的 权利与义务，规范富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）运作。 2.订立本基金合同的依据 订立《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》的 依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6号基金合同的内容与格式》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管 理试行办法有关问题的通知》（以下简称《通知》）及其他有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的 合法权益。 （二）《基金合