《基金从业资格考试管理办法(试行)》起草说明2015.pdfVIP

《基金从业资格考试管理办法》（试行） 起草说明 一、起草背景 自2003 年起，基金从业资格考试作为证券从业人员资 格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。 2013 年6 月1 日新《基金法》正式实施，规定“基金从业人 员应当具备基金从业资格”、并授权基金业协会“组织基金 从业人员的从业考试、资质管理和业务培训”。为了落实新 《基金法》，2015 年1 月底财政部、国家发改委下发了《关 于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目 的通知》（财税〔2015〕20 号），明确了基金业协会组织基 金从业资格考试的收费项目，自此基金从业资格考试正式从 证券业协会移交到基金业协会。 基金业协会根据新形势下的行业发展，借鉴国内外经验， 综合历年各方反馈的意见，在考试科目设置、考试题型、考 试大纲、考试参考教材及考试成绩有效性等方面，较之前证 券业协会组织的基金从业资格考试进行了较大调整。调整后 的考试作为行业入门考试，更加侧重实际应用，主要考核基 金从业人员必备的基本知识和专业技能。 为切实履行新《基金法》赋予的职责，建立健全基金从 业资格考试管理体系，逐步树立考试的公信力，严肃考试纪 - 1 - 律，确保考试的公开、公正和效率，经广泛征求各方意见， 起草了《基金从业资格考试管理办法（试行）》（以下简称《办 法》）。《办法》共分为总则、组织机构职责、资格考试、命 题管理、考试实施、考试纪律和附则等七章，共三十八条， 对考试主要的流程环节进行了规定。 二、《办法》的主要内容 （一）设定四年的成绩有效期 随着业务不断更新和知识结构不断变化，为确保非从业 人员再次从业时，知识结构能够适应行业的快速发展，《办 法》明确指出考试成绩四年有效。取得考试成绩合格证明的 人员可在四年内通过所在机构向协会申请基金从业资格注 册；超过四年未通过所在机构向协会申请基金从业资格的注 册，需重新参加基金从业资格考试，或者参加由基金业协会 及协会认可第三方机构提供的相关后续教育培训。后续教育 培训以面授、远程两种形式提供，培训大纲及具体的管理办 法等详见协会相关规定。 证券监管机构及行业协会相关人员的考试成绩有效期 及相关从业资格认定，详见从业资格管理相关规定。 （二）对考试科目设置进行重大调整 随着基金行业的销售方式不断变革、产品类型的丰富和 复杂程度快速增加， 《办法》取消只针对宣传推介基金的人 员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售 - 2 - 资格考试，一并纳入基金从业资格考试。 通过研究借鉴境内外国家和地区的资格考试体系，《办 法》将基金从业资格考试科目暂定为两科，即科目一：基金 法律法规、职业道德与基础知识，科目二：证券投资基金基 础知识。协会可根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调 整相关的考试科目。 通过科目一和科目二考试具备基金从业资格和基金销 售资格注册条件。 （三）组建命题专家委员会、动态维护更新题库 为确保考试题目质量，《办法》在命题方式、命题专家 构成、试题评估等方面进行了革新。 考试命题工作采用专家命题与社会征题相结合的方式，即聘 任专家组成命题委员会命题，同时向全行业公开征集题目。 协会组建命题委员会，对出题思路、命题标准和流程、出题 相关人员职责等事项总体负责，确保试题质量。 为保证试题适应行业发展，《办法》规定应对题库进行动态 维护和更新，定期对试题进行评估与淘汰，优化题库试题结构与 内容，确保题库规模与试题时效性。 （四）强调对考务机构的管理 为确保考务工作质量，《办法》明确提出协会应加强对 考试服务机构的管理，规定考务工作的标准和要求。协会制 定考试实施方案，要求考试服务机构严格按照实施方案组织 - 3 - 考试，并据此对考