三重一大事项内审模板.xlsVIP

编制说明 三重一大事项审计 序号 备注 一、 二、 三、 注意事项： 审计依据： 被审计单位名称 否 审计内容及重点（问题） 是 不适用 编制人签名 复核人签名 1、 2、 编制说明 选“不适用”或“否”应在备注栏填写原因。 每个问题必选（带“*”选小项），不能遗漏，不能多选，选择填写“1”。 审计（自查）日期 初 步 评 价 档案编号 一 二 三 四 项目名称 《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》； “三重一大”事项审计需要的资料： 决策程序审计，审查决策范围内的事项是否按程序决策。 监督检查审计，审查实施过程是否监督检查，违反规定是否追究责任。 重大决策事项 1.10 其他大额度资金运作事项。 其他重要人事任免事项。 * * 重要人事任免事项 重大项目安排事项 大额度资金运作事项 应当向集团公司报告的重大投资管理事项。 决策范围审计，审查以下决策范围内的事项是否集体决策。 重要人事任免事项是否严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和集团公司领导人员管理有关规定的程序进行决策。其他重大事项决策前，承办部门是否按照工作程序做好准备。 会议决策是否按程序进行。 决策会议是否形成会议纪要或文件。 参会人员是否严守保密纪律。 组织实施审计，审查实施过程是否按决策实施。 “三重一大”事项审计 公司有关职能部门是否加强对贯彻落实“三重一大”决策制度情况的监督检查。 负责执行决策的部门或单位是否制定决策实施方案，明确领导责任及具体承办机构和责任人，确保落实决策的工作质量和进度。 遇重大突发事件和不可抗力等紧急情况来不急集体决策，事后是否及时向领导班子报告。 “三重一大”事项决策作出后，需向上级主管部门汇报的事项，是否向上级主管部门汇报。 公司总经理工作部是否分解任务，明确责任部门（单位）及完成时限，并对决策的实施过程进行跟踪督办。 因不可抗力或者决策依据、客观条件发生重大变化而导致决策目标部分或者全部不能实现的，是否及时向上级请示，并据实提出变更或中止理由和建议。 出席会议的人员是否对会议的决策承担责任。 按照干部管理权限由公司党组直接管理的领导人员的任免、调整。 向上级推荐公司领导人员和后备干部人选。 公司本部中层管理人员和所属单位领导人员后备人选的推荐、选拔。 公司本部中层管理人员以外的公司其他重要岗位人员聘任与解聘。 向控股、参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和经营层高管人员。 企业年度投资计划及调整。 企业投资项目立项初审及计划外追加投资项目初审。 按照《中国国电集团公司招标管理办法》规定在公司管理权限范围内负责的招标项目。 企业年度大修、技改、科技计划及重大调整。 办公楼等大宗办公设施的建设、购置。 重大项目融资和对外担保项目。 企业年度资金预算及调整。 对外捐赠、赞助项目。 未列入预算，单项支出在10万元及以上的资金款项。 公司党政主要负责人是否督促班子成员贯彻落实“三重一大”事项。 决策事项议题是否按程序提出。 公司总经理、党组书记是否为公司贯彻落实”三重一大“决策制度的主要责任人。 贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和集团重要决定的重大措施。 企业发展方向、经营方针、中长期发展规划等重大战略管理事项。 涉及金额100万元以上的重大资产损失核销、涉及资产净值100万元及以上重大资产处置（不含按国务院国资委有关规定通过产权交易所挂牌处置的关停机组资产）、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、缴纳国有资本收益等重大资产（产权）管理事项。 企业年度综合计划、年度工作报告，财务预算、决算，企业年度目标责任制考核，总经理奖励基金奖项，企业薪酬分配，从事高风险经营等重大生产经营管理事项。 所属企业改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更公司，投资参股，重大收购或购买上市公司股票，国有产权转让等重大资本运营管理事项。 领导班子成员分工和公司内部机构设置、职能调整等重大事项。 干部考核、职工奖励、职工安置以及其他涉及职工切身利益的重大利益调配事项。 企业安全、环保和维稳工作中的重大事项。 企业涉及公司治理、体制机制、经营管理等方面的重要规章制度制定或修改。 企业党建、纪检监察、人才队伍建设及教育培训、工会和共青团等工作中的重大事项。 向上级推荐先进、企业荣誉称号的授予和全企业性奖惩事项。 其他有关企业全局性、方向性、战略性的重大事项。 会计期间或截止日 公司党组是否履行监督检查职责。 对违犯规定情形的责任人是否追究责任。 “三重一大”事项有关会议纪要、会议记录及实施办法。 自查结论 公司领导班子及成员是否带头执行集体决策规定，个人是否没有擅自改变集体决策。 “三重一大”事项内部审计工作底稿
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