信邦制药：募集资金管理制度(2010年5月) 2010-05-28.pdfVIP

贵州信邦制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵州信邦制药股份有限公司（以下简称“公 司”）募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关 于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规 定》、以及深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理 细则》等相关法律、法规、规范性文件及《贵州信邦制药股份有 限公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行 股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金用途应符合有关法律、法规和规范性文件 的规定。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促公司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、 协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 1 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司控制的该子公司或控制的其他企业应遵 守本制度。 第六条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监 事会、独立董事和保荐人对募集资金管理和使用行使监督权。 第二章 募集资金的专户存储 第七条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户 （以下简称“专户”）集中管理，专户数量原则上不得超过募集 资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金 专户数量的，应事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得其同 意。 第八条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐人、 存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监 管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简 称“募集资金净额”）的百分之五的，公司及商业银行应当及时 通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； 2 （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并 公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原 因提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当 事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续 三次未及时向保荐人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及 存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协 议并注销该募集资金专户。 第十条 公司应定期将募集资金使用、存款余额向保荐人通 报，在募集资金管理上主动接受保荐人的持续督导 第三章 募集资金的使用 第十一条 募集资金须严格按照公司在发行申请文件中承 诺的募集资金投资计划使用，未经股东大会批准不得改变。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应 当及时报告深圳证券交易所并公告。 第十二条 公司的募集资金投资项目不得为持有交易性金 融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公 司。 3