南都电源：对外担保管理制度(2010年7月) 2010-07-26.pdfVIP

浙江南都电源动力股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”）的对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干 问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于上市公司为他人 提供担保有关问题的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》及《浙江南都电源动力股份有限公司章 程》，《浙江南都电源动力股份有限公司股东大会议事规则》、《浙江南都电源动力 股份有限公司董事会议事规则》等公司制度的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循 合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第二章 对外担保申请的受理与调查 第六条 公司在决定对外担保前，应首先掌握被担保人的资信状况，对该担 保事项的收益和风险进行充分分析。申请担保人需在签署担保合同之前向公司有 1 关部门提交担保申请书，说明需担保的债务状况、对应的业务或项目、风险评估 与防范，并提供以下资料： （一）企业基本资料（包括企业名称、注册地址、法定代表人、经营范围与 本公司关联关系、其他关系）； （二）与借款有关的主要合同及与主合同相关的资料； （三）反担保方案和基本资料； （四）担保方式、期限、金额等； （五）近期经审计的财务报告、还款资金来源及计划、还款能力分析； （六）在主要开户银行有无不良贷款记录； （七）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明； （八）公司认为需要的其他重要资料。 第七条 公司董事、总经理、其他高管人员等担保责任人（以下简称“责任 人”）应根据申请担保人提供的基本资料进行调查，确定资料是否真实。责任人 有义务确保主合同的真实性，防止主合同双方恶意串通或其他欺诈手段，骗取公 司担保。 第八条 责任人应通过申请担保人开户银行、业务往来单位等各方面调查其 经营状况和信誉状况，不得为经营状况恶化和信誉不良的申请担保人提供担保。 第九条 对于董事会或股东大会要求申请担保人提供的其他资料，责任人 应 当向申请担保人索取。 第十条 公司对外担保的条件 （一）公司所有对外担保，必须事先经董事会或股东大会审议批准。 （二）应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交 股东大会审批。 （三）公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力。 董事会应根据责任人提供的有关资料，分析申请担保人的财务状况、行业前 景、经营运作状况和信用信誉情况，确定是否给予担保或向股东大会提出是否给 予担保的意见。 第十一条 本制度规定的对外担保符合《公司章程》第四十一条规定的下列 2 标准的，需经股东大会审议通过： ( 一) 公司及公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产 50% 以后提供的任何担保； (二)公司连续十二个月内担保金额超过最近一期经审计总资产的 30%； （三）公司连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50% 且绝对金额超过 3000 万元； ( 四)为资产负债率超