关于IPO股份锁定的总结.docVIP

关于IPO公司股东锁定及限售的主要规定 一、一般规定： 对 象 锁定期起点及期限 备 注 1 首次公开发行股份前已发行的股份 自上市之日起锁定1年 《公司法》第142条 2 控股股东和实际控制人 自上市之日起锁定36个月 《上海证券交易所股票上市规则》5.1.5条 《深圳证券交易所股票上市规则》5.1.5条 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》5.1.6条 3 控股股东和实际控制人的关联方或一致行动人 参照控股股东和实际控制人锁定要求，自上市之日起锁定36个月 监管部门要求 持有公司股份的董事、监事、高级管理人员 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；自股票上市之日起锁定1年，离职后半年内不得转让。 《公司法》第142条 二、中小板规定： 对 象 锁定期起点及期限 备 注 首次公开发行前个月内（以刊登招股书为基准日）进行过增资扩股的股份 自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的个月内，不转让其持有的该部分股份 监管要求 首次公开发行前个月内（以刊登招股书为基准日）受让应锁定的股东转让的股份 自上市之日起锁定36个月 监管部门要求 持有公司股份的董事、监事、高级管理人员 在申报离任六个月后的月内出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50% 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 三、创业板特别规定： 对 象 锁定期起点及期限 备 注 1 控股股东或实际控制人 股东按持股比例从高到低依次自上市之日起锁36个月，直至不低于发行前股份总数的51%，与前述股东存在关联关系的股东也比照锁定36个月 监管部门要求 2 首发申请文件受理日前6个月内通过增资扩股新增的股东 自完成工商变更登记之日起锁定3年 监管部门要求 自上市之日起24个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50% 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》5.1.7条 3 首发申请文件受理日前6个月内从控股股东、实际控制人的股份 自上市之日起锁定 监管部门要求 持有公司股份的董事、监事、高级管理人员 自上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起锁18个月；在首次公开发行股票上市之日起第7个月至第12个月之间申报离职的，自申报离职之日起锁12个月。 《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 监管部门要求 我们需要不断的学习，丰富我们的知识面，学到老，是我们良好的生活态度！ 上海、深圳的老上市规则写的是招股说明书，但实际案例中，有按招股意向书操作的 上市之日还是工商登记日？目前没找到确切的依据，参照创业板从上市之日起锁定， 本条已删除