证券交易总结.docVIP

2010年《证券交易》考点总结1986.08，沈阳开办企业债券转让业务1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在交易所受理之后20个工作日做出是否同意决定7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表上交所申报时间：915～9:25， 930～1130， 1300～1500连续竞价时间； 深交所申报时间：915～，13:00～1 14:57～1500收盘集合竞价时间； 竞价原则：价格优先、时间优先； 集合竞价原则：可实现最大成交量的价格；高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如果有两个以上申报价格符合条件，深交所采取距前收盘价最近的价格为成交价；上交所使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使为成交量最小的申报价格符合上述条件，其中间价为成交价格。 集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。 连续竞价时的成交价格确认原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。 涨跌幅：股票（A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格为10%，其中ST股票和*ST股票不超过5%； 下列情况在首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（1）IPO（上交所还包括封闭式基金）；（2）增发上市的股票；（3）暂停上市后恢复上市的股票；（4）其他情形。 在上交所，无涨跌幅限制的有效申报价格在集合竞价阶段应符合下列规定：（1）申报价格不高于前收盘价格900%，不低于50%；（2）基金、债券交易申报价格不高于前收盘价150%，不低于70%；（3）集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。 在上交所，无涨跌幅限制的有效申报价格在连续竞价阶段应符合下列规定：（1）申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于70%；（2）即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格；（3）即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最高买入价格。 在深交所，无涨跌幅限制的证券交易有效竞价范围按下列方法确定：（1）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的±10%；（2）债券上市首日开盘集合竞价有效范围为发行价±30%，连续竞价、收盘集合竞价有效范围为±10%；非上市首日开盘集合竞价为前收盘价±10%，连续竞价、收盘集合竞价为最近成交价的±10%；（3）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价范围为±100%，连续竞价、收盘集合竞价为±100%。 竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。 交易费用：佣金（证券公司经济佣金、交易所手续费和监管费）、过户费（结算公司收取，上交所A股为1‰，起点为1元，深交所免收A股过户费；B股称为结算费，上交所和深交所为0.5‰，但深交所最高不超过500港币；基金不收取过户费）、印花税（证券公司代扣代缴，2008.9.19，印花税只对出让方按1‰收取）。 交易结算：法人结算模式，即证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 第三章 特别交易事项及其监管 《上海证券交易所交易规则》的规定（1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或交易金额不低于300万元；（2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或交易金额不低于30万美元；（3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应不低于300万份，或交易金额不低于300万元；（4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应不低于1万手，或交易金额不低于1000万元；（5）其他债券单笔买卖申报数量不低于1000手，或交易金额100万元。 大宗交易时间：上交所为930～1130，13:00～150，交易日15:00～15:30对成交申报进行成交确认。 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 有涨跌幅限制的大宗交易，价格在限制范围内确定，无涨跌幅限制的在前收盘价的±30%或当日成交最高、最低价之间自行协商。 大宗交易成交申报须经交易所确认，不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日成交总量。 《深圳证券交易所交易规则》的规定（1）A股单笔交易数量不低于50万股，或交易金额不低于300万元；（2）B股单笔交易数量应当不低于5万股，或交易金额不低于30万港币；（3）基金单笔交易数量应不低于300万份