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模拟试题4 一、单选题(每小题：1.0 分) 1、依法持有并保管基金资产的是( )。(答案:C) A、基金持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、证券交易所 2、外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例或在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过( )。(答案:C) A、25％ B、30％ C、33％ D、49％ 3、监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的( )在会议记录上签字。(答案:A) A、监事 B、董事 C、股东 D、独立董事 4、股份有限公司的监事会至少每( )个月召开1次。(答案:B) A、3 B、6 C、9 D、12 5、在我国，发起设立基金的机构是( )。(答案:A) A、基金管理人 B、基金份额持有人 C、基金托管人 D、基金监管人 6、境外上市外资股( )。(答案:B) A、以外币标明面值 B、以人民币标明面值，以外币认购 C、以外币标明面值，以人民币认购 D、以人民币标明面值，以人民币认购 7、美国证券市场是从买卖( )开始的。(答案:C) A、运输公司股票 B、铁路股票 C、政府债券 D、金融债券 8、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。(答案:D) A、60％ B、50％ C、40％ D、30％ 9、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。(答案:D) A、股票股息 B、负债股息 C、财产股息 D、建业股息 10、公司债券上市交易后，公司最近( )年连续亏损，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。(答案:C) A、3 B、4 C、2 D、1 11、下列选项中不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是( )。(答案:C) A、保护投资者 B、透明和信息公开 C、降低非系统风险 D、降低系统风险 12、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。(答案:A) A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 D、5亿元 13、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( )。(答案:B) A、欧式期权 B、美式期权 C、修正的美式期权 D、大西洋期权 14、短期融资券的期限为( )。(答案:A) A、1年以下 B、2年以下 C、大于1年小于1年半 D、1年半以下 15、证券业协会的权力机构是( )。(答案:C) A、董事会 B、股东大会 C、会员大会 D、主席会议 16、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。(答案:B) A、20％ B、25％ C、30％ D、40％ 17、某可转换债券面额为1000己，规定其转换价格为25己，则l万元债券可转换为( )股普通股票。(答案:D) A、500 B、300 C、250 D、400 18、股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。(答案:A) A、供求关系 B、公司经营状况 C、宏观经济因素 D、政治因素 19、建业股息是( )。(答案:B) A、公司前期未分配利润 B、对公司未来盈利的预分 C、公司的借款 D、公司当期盈利 20、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。(答案:C) A、可转换优先股票 B、不可转换优先股票 C、参与优先股票 D、非参与优先股票 21、对指数基金认识正确的是( )。(答案:C) A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B、