证券从业资格考试基础知识历真题考点5.docVIP

证券从业资格考试基础知识历年真题考点5 一、单项选择题 ?二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 （　AB　）。 A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（　AB　）。 A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（　ABC　）。 A．提货单 B．运货单 C．仓库栈单 D．存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（　ABC　）。 A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（　ABC　）实现的 A． 承兑 B． 贴现 C． 交易 D． 继承 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（　ABCD　）。 A． 同业拆借市场 B． 国债市场 C． 股票市场 D． 金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ABC　　）是资本市场工具。 A． ADR B． 公司债券 C． 股票 D． 国库券 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ABCDE　　）。 A． 浮动利率债券 B． 认股证 C． 分期债券 D． 可转换债券 E． 复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ABC　　）。 A． 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B． 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C． 成本低 D． 更加安全 16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（AB　　）相结合的方式。 A． 向法人配售 B． 对公众上网发行 C． 发行认股证 D． 证券公司配售 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　ABD　）是证券中介机构。 A． 证券公司 B． 会计师事务所 C． 证券交易所 D． 资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（AC　　）。 A． 综合类证券公司 B． 代理性证券公司 C． 经纪类证券公司 D． 自营性证券公司 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（BCD　　）是资本市场。 A． 回购协议市场 B． 债券市场 C． 基金市场 D． 保险市场 27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（　ABC　）法定的股东权益。 A． 资产受益 B． 重大决策权 C． 选择管理者 D． 制定公司的具体规章 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（　BC　）是属于境外上市外资股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股 31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（CD　　）。 A．商业证券 B．资本证券 C．有价证券 D．凭证证券 32、证券投资者参与证券投资的目的有（ACD　　）。 A．获取高于银行利息的收益 B．保值增值 C．参与公司管理 D．赚取市场差价 42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（ABCD　　）。 A．弥补国际收支逆差 B．收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C．一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D．为某些国际组织筹资，以支持其活动 43、广义的有价证券有很多种，其中包括（　ABCD　）。 A．商品证券 B．提单 C．货币证券 D．资本证券 47、基金的运作中的主要费用有（　AB　）。 A．管理费 B．托管费 C．风险费 D．投资费 48、（AB　　）不得招聘为证券交易所的从业人员。 A．因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B．被开除的国家机关工作人员 C．被解聘的证券公司从业人员 D．被辞退的国有企业工作人员 49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（　AD　）。 A．保证性行为 B．自律性行为 C．道德性行为 D．禁止性行为 55、证券投资基金的当事人主要有（　ACD　）。 A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理人 56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（AB　　）。 A．设立或撤消分支机构 B．变更注册资本