证券交易考点(修订版)1.docVIP

证券交易考点（2011修订版） 原著：吕炜 修订：谈昕 分类 金融工具交易：权证交易，金融期货交易，金融期权交易，可转债交易。 权证按基础资产：股权类权证，债权类权证，其他权证。 权证按基础资产的来源不同：认股权证，备兑权证。 权证按持有人权利：认购权证，认沽权证。 权证按行权时间：美式权证，欧式权证，百慕大式权证。 金融期货：外汇期货，利率期货，股权类期货（股指期货，股票期货）。 证券交易方式：现货交易，远期交易，期货交易。 机构投资者：政府机构，金融机构，企事业法人，各类基金。 银行间债券的参与者：境内商业银行，非银行金融机构，非金融机构，可经营人民币业 务的外国银行分行。 债券交易（询价交易）方式：自主报价，格式化询价，确认成交。 自主报价：公开报价，对话报价。 公开报价：单边报价，双边报价。 证券交易的基本过程：开户，委托，成交，结算。 证券交易特征：流动性，收益性，风险性。 证券交易目标：流动性，稳定性，有效性。 证券市场流动性：成交价格，成交速度。 证券市场有效性：高效率，低成本。 交易机制从交易时间的连续特点：定期交易系统，连续交易系统。 交易机制价格决定特点：指令报价驱动（定单驱动市场，经纪商制），报价，驱动系统（做市商制）。 交易所会员：普通会员，（境内券商），特别会员（境外券商）。 席位（上海）：普通席位（A股席位），专用席位。 席位（深圳）：A股席位，B股席位，特别席位。 证券经纪业务：柜台代理买卖，交易所代理买卖。 证券经纪业务要素：委托人，券商，交易所，交易对象。 券商作用：充当买卖媒介，提供咨询服务。 开立证券账户原则：真实性，合法性。 券商验证是审查委托单：合法性，同一性。 券商审单为审查委托单：合法性，一致性。 开户时候券商查阅资料：真实性，合法性，完整性，一致性。 证券登记：初始登记，变更登记，退出登记。 变更登记：证券过户登记，其他变更登记。 证券过户登记：交易所集中交易过户登记，非交易过户登记。 2000年以后的新股发行方式：上网定价发行，网上累计投标询价发行，对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式，向二级市场投资者市场配售。 委托指定有效期：当日有效，约定日有效。 委托形式：柜台委托，非柜台委托。 非柜台委托：电话，传真，函电，自助终端，网上（电脑，手机）。 申报原则：时间优先，客户优先。 成交原则：价格优先，时间优先。 交易费用：佣金，过户费用，印花税。 大宗交易申报：意向申报，成交申报。 固定收益平台交易方式：报价交易，询价交易。 技术风险：硬件，软件。 防范技术风险：交易场所，信息系统的条件，数量，质量。 网上发行优点：经济性，高效性。 网上竞价发行优点：市场性，连续性。（包括经济性，高效性） 股份报价转让业务：业务资格，推荐挂盘，股份报价转让，信息披露，中止交易。 股份报价委托业务：报价委托，成交确认委托。 自营业务体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。 融资融券业务：董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构。 融资融券业务客户征信调查：基本资料，投资经验，诚信记录，还款能力，融资融券需求。 授信方式：固定授信，非固定授信。 交收：滚动交收，会计日交收。 滚动交收：T+1，T+3。 上交所B股结算会员：基本结算会员，一般结算会员。 全国银行同业拆借中心提供服务：报价，提供交易中介，信息服务。 中央结算公司提供服务：托管，结算，信息服务。 债券回购交易方式：见券付款，见款付券，券款对付。 ETF认购方式：网上现金，网下现金，网上组合证券，网下组合证券。 ETF份额净值对应：组合证券市值，现金替代，现金差额。 未取得权证结算资格的参与人可选择：代理结算模式，担保结算模式。 特点： 经纪业务：业务对象的广泛性，券商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。 自营业务：决策的自主性（行为，方式，品种，价格），交易的风险性，收益的不确定性。 定向资产管理业务：一对一，投资方向在合同中约定，在单一客户的专用证券账户中操作。 集合资产管理业务：集合性（一对多），限定性和非限定性，客户资产必须托管，通过专用账户操作，严格的信息披露。 专项资产管理业务：综合性（一对一，一对多），特定性，通过专用账户操作。 风险： 经纪业务：合规风险，管理风险，技术风险。 自营业务：合规风险，市场风险，经营风险。 资产管理业务：合规风险，市场风险，经营风险，管理风险。 融资融券业务：客户信用风险，市场风险，业务规模集中度风险，业务管理风险，信息技术风险。 原则： 证券交易：公平，公正，公开。 定向资产管理业务：公平公正，诚实守信，健全内控，规范运作，投资风险客户自担。 买断式回购（银行间市场）：公平，诚信，自律，风险自担。 国债买断式回购（上交所）：公平，公正，公开，诚