证券市场基础,8月第1章习题.docVIP

1. 证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。 (单项选择题)1: A：一级市场 ??[对]2: B：二级市场 ??[错] 3: C：二板市场 ??[错] 4: D：三板市场 ??[错] 2. 证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 (单项选择题)1: A：发行市场与流通市场 ??[对] 2: B：场外市场与交易所市场 ??[错] 3: C：主板市场与二板市场 ??[错] 4: D：二板市场与三板市场 ??[错] 3. 有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。 (单项选择题)1: A：商品证券 ??[对] 2: B：凭证证券 ??[错] 3: C：权益证券 ??[错] 4: D：债务证券 ??[错]4. 有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。 (单项选择题)1: A：货币证券 ??[对] 2: B：权益证券 ??[错] 3: C：资本证券 ??[错] 4: D：凭证证券 ??[错] 5. 有价证券的分类按证券性质分类，有价证券可分为（）。 (单项选择题)1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 ??[错] 3: C：公募证券和私募证券 ??[错] 4: D：股票、债券和其他证券 ??[对] 6. 有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债和其他证券三大类。 (单项选择题)1: A：募集方式 ??[错] 2: B：收益是否固定 ??[错] 3: C：性质分类??[对] 4: D：发行主体 ??[错] 7. 有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 (单项选择题)1: A：国际证券 ??[错] 2: B：特定证券 ??[错] 3: C：私募证券 ??[对] 4: D：固定收益证券 ??[错] 25. 中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。 (单项选择题)1: A：50% ??[错] 2: B：25% ??[错] 3: C：33% ??[对] 4: D：66% ??[错] 26. 证券市场的产生世界上第一个股票交易所是（）。 (单项选择题)1: A：纽约证券交易所 ??[错] 2: B：阿姆斯特丹证券交易所 ??[对] 3: C：伦敦证券交易所 ??[错] 4: D：美国证券交易所 ??[错] 27. 政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险（　）。 (单项选择题)1: A：利率风险 ??[对] 2: B：信用风险 ??[错] 3: C：经营风险 ??[错] 4: D：财务风险 ??[错] 33. 证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。 (单项选择题)1: A：商业票据 ??[错] 2: B：公司债券 ??[错] 3: C：金融债券 ??[错] 4: D：公司股票 ??[对] 34. 证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题)1: A：纽约证券交易所 ??[错] 2: B：芝加哥证券交易所 ??[错] 3: C：费城证券交易所 ??[对] 4: D：波士顿证券交易所 ??[错]36. 债券收益属于分期付息债券的是（　）。 (单项选择题)1: A：一次还本付息债券 ??[错] 2: B：息债券 ??[对] 3: C：贴现债券 ??[错] 4: D：息债券 ??[错] 53. 证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于（　）。 (单项选择题)1: A：直接融资　 ??[对] 2: B：间接融资 ??[错] 3: C：一级融资 ??[错] 4: D：二级融资 ??[错]56. 证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能，它属于（　）。 (单项选择题)1: B：立法机构委派的监管部门 ??[错] 2: C：政府监管部门 ??[错] 3: D：地方所属的监管机构 ??[错] 4: A：自律性监督机构 ??[对] 57. 证券交易所的定义与特征、功能证券交易所采用的交易方式为（　）。 (单项选择题)1: A：做市商制 ??[错] 2: B：自助方式 ??[错] 3: C：代理制 ??[错] 4: D：经纪制 ??[对] 79. 证券和有价证券的定义狭义的有价证券是指（）。 (单项选择题)1: A：商品证券 ??[错] 2: B：资本证券 ??[对] 3: C：货币证券 ??[错] 4: D：凭证证券 ??[错] 80. 证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表（）的法