证券市场基础知识第五章复习题.docVIP

一、单选题 1、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的（　　）特性。 A、跨期性 B、联动性 C、杠杆性 D、不确定性或高风险性 2、金融衍生工具依照（　　）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 A、基础工具分类 B、金融衍生工具自身交易的方法及特点 C、交易场所 D、产品形态　 3、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（　　）。 　A、优先股 B、普通股票 　C、金融债券 D、公司债券 4、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（　　）。 　A、套期保值功能 B、价格发现功能 　C、投机功能 D、套利功能 　5、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（　　）。 　A T+0 B、T+2 　C、T+3 D、T+7 　6、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（　　）。 　A、欧式期权 B、美式期权 C、修正的美式期权 D、大西洋期权 7、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（　　）。 　A、货币互换 B、信用违约互换(CDS) 　C、利率互换 D、股权互换 　8、如果某可转换债券面额为l000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（　　）元。 　A、5 　B、25 　C、50 　D、100 9、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（　　）品种最为活跃。 　A、7天 　B、15天 　C、30天 　D、60天 10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）。 A、互换 　B、期货 　C、期权 D、远期 11、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（　　）。　A、平价权证、价内权证和价外权证　B、认购权证和认沽权证　、认股权证和备兑权证　D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证、关于认股权证论述不正确的是（　　）。　A、认股权证也称为股本权证　B、认股权证一般由基础证券的发行人发行　c、行权时不会增加股份公司的股本　D、我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证、实质上属看跌期权的是（　　）。　A、认购权证　B、欧式权证　c、百慕大式权证　D、认沽权证、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（　　）。　A、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券　B、可转换债券具有双重选择权　、投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权　D、可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制、如果某可转换债券面额为l000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（　　）。　A、2400元　B、1000　、1500元　D、6667元、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。　A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等　B、境内资产证券化和离岸资产证券化　、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化　D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。　A、期货期权　B、OTC交易的衍生工具　、股票指数期权　D、奇异型期权、（　　）是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来期(交割)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。　A、金融期货合约　　B、金融远期合约　　、互换　　D、金融期权、关于限仓制度叙述不正确的是（　　）。　　A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为　　B、是对交易者持仓数量加以限制的制度　　、限仓制度是金融期货的主要交易制度之一　　D、限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度、金融期货中最先产生的