政府政策对高新技术企业专利产出的影响及门槛效应--来自上海的微观实证分析.pdfVIP

研讨会论 政府政策对高新技术企业专利产出的 影响及其门槛效应 数 ——来自上海的微观实证分析 据 华东政法大学商学院徐伟民 分 析 摘要本文采用动态面板数据分析模型，利用1996--一2004年上海市125个高新技术企业 的面板数据，从实证的角度研究了上海市科技政策对高新技术企业专利产出的影响与效果。 本文发现，高新技术企业科研能力即RD人员比例以及RD投入强度水平对其专利产出 有着显著的促进作用，是上海市高新技术企业专利产出决定的重要因素。我们发现政府资 助和税收减免政策对于提高上海市高新技术企业专利产出能力有着显著的促进作用，但政 府资助和税收减免政策对其专利产出却都存在一个门槛效应。 关键词科技政策 面板数据分析专利 高新技术 一、引言 专利产出是RD活动的结果，是对RD活动效率考察的一个很重要的指标。为了在 市场竞争中取得优势，拥有更先进的技术，以降低生产成本和开发新产品是企业发展的有力 法宝。因此，企业理所当然地会进行R＆D投资，以开发使之能够取得竞争优势的技术和新 产品，从而构成了社会RD投人的主体力量。但从经济学理论角度来讲，技术发明可能具 有公共性，技术的发明人无法完全独占其新技术知识或无法控制其扩散，结果造成RD对 民营部门的回报率低于其社会回报率，挫伤社会民营部门对RD投入的积极性，政府有必 要干预社会R＆D的投人，从而使得整个社会的RD投入水平达到一个理想的状态。可以 看出尽管政府和企业都有进行RD投入的动力，但显然这种动力的来源是完全不一样的。 我们可以很容易地想象到他们对专利产出效率的影响将会是不一样的。政府的目的可能只 是为了刺激企业的RD投入，这样可能导致政府对企业的各种RD资助最终对RD产 出的影响只是间接的。而企业作为RD投入的主要力量，它的动力主要来源于获得竞争 优势，进而获取更大的利润，也是R＆D产出的直接和主要的受益者，其结果当然是积极推 动和促进R8LD产出的效率和质量。然而这两方面的推断，也在很多方面受到了质疑。例 如，政府给企业R＆D拨款资助时，必然有很多的附加条件，这些条件可能使得政府的投入 更有效果，或者说能带来更多的R＆D产出，从而提高政府给企业RD拨款资助的效率，使 得政府给企业R＆D拨款资助与RD产出之间表现出一种显著的直接促进关系。 我们这里的目的是从实证的角度来评估上海市高新技术企业专利产出的决定问题。专 利产出同哪些因素有关?显然是我们不得不问的问题。专利产出和一般意义上的产出有着 。冀 鬻上海市第一届科技统计论文 共同的特点，一个就是人力投入，另外一个就是资金投入。但需要指出的是，R＆D活动的人 力投入主要靠的是智力投入，更简单地说就是RD的人力投入可能主要来源于高智商的 投入，而其他的人力投入可能并不很重要，因此，一个企业R8LD人员比例对企业的专利产 出是至关重要的，因为它很大程度上代表着该企业的科研能力水平。关于资金投入，正如我 们前面所述，不同的资金来源可能会对专利产出产生截然不同的效果，也就是说，不同来源 的资金可能对产出效率的影响会有很大的不同。所以本文将政府来源的资金和企业自身的 RD投入分开来考虑，以求得到一个更为客观、全面而又有说服力的结论，同时尽可能地反 映各种不同因素对R＆D活动专利产出影响的差异。 二、文献回顾与综述 关于专利产出的研究可以分为两个方面。 用在美国公开上市的大中型制造业企业作为研究对象，结果发现整个样本范围内，随着 RD项目的增大，获得的专利数有所下降，即企业获得专利数有规模报酬递减的倾向。当 然，这是一个值得商