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第十四章 证券投资基金管理 一、判断题 1. 证券投资基金是一种短期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来 的个别风险。（ ） 2. 凡是向投资人募集资金所形成的集合体都可以被称为证券投资基金。（ ） 3. 证券投资基金的管理者即是基金的实际所有者。（ ） 4. 按照基金募集方式的不同，基金可以被分为公募基金和私募基金。（ ） 5. 《证券投资基金法》将我国的基金类别划分为股票型基金、债券型基金、货币型基金、 混合型基金等。（ ） 6. 开放式基金的赎回申请采用的是金额赎回申请的方式。（ ） 7. 后端收费的认购费率一般随着时间的增加而减少，甚至不再收取认购费。（ ） 8. 开放式基金的后端收费模式是指在基金认购时不收费，当基金赎回时才支付认购费的一 种收费模式。（ ） 9. 开放式基金的认购采用的是“未知价” 。（ ） 10. 开放式基金的赎回采用的是“未知价” 。（ ） 11. 货币市场基金的申购和赎回费通常为零。（ ） 12. 在我国，基金的管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。（ ） 13. 基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作、分别核算。 （ ） 14. 基金管理公司对其管理的基金必须以基金为会计核算主体，而不能以基金管理公司为会 计核算主体。（ ） 15. 基金管理公司的董事会拥有对管理的基金投资事务的最高决策权。（ ） 16. 在基金的运作中，基金管理人处于核心地位。（ ） 17. 证券投资基金交易价格主要反映在买卖基金时支付费用的高低。（ ） 18. 封闭式基金的投资者不得向发行人要求赎回，也不可以在证券市场上转让。（ ） 19. 基金投资通过持有多只证券可以消除系统性风险。（ ） 20. 目前我国证券投资基金绝大部分都属于开放式基金。（ ） 21. 封闭式基金和开放式基金都有固定的封闭期限。（ ） 22. 基金专户理财账户人数上限为200 人，每个客户准入门槛不得低于100 万，每年至少开 放一次。（ ） 23. 基金专户理财产品的股票投资范围不得超过80%。（ ） 24. 我国《证券投资基金法》规定，国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立 申请之日起六个月内作出批准或者不予批准的决定。（ ） 25. 最常见、最基本的发行方式是公募发行。（ ） 26. 为了增加证券投资基金的流动性和满足投资者变现的要求，基金通常要在成立六个月后 安排基金的交易事项。（ ） 27. 在绝大多数时候，封闭式基金的价格低于单位资产净值，即处于折价状态。（ ） 28. 开放式基金的赎回以金额而非份数申请。（ ） 29. 按照金额费率法和净额费率法申购基金所得到的份额相等。 （ ） 30. 一般而言，基金规模越大，管理费率越低；风险越大，管理费率越高。（ ） 31. 基金的收益是指基金在运作过程中产生的超过本金部分的价值，它主要来源于基金投资 所得到的银行存款利息、债券