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柜面操作风险防范与内控管理应祖明老师kttuan.doc
《柜面操作风险防范与内控管理》
主讲：应老师 （6课时）
一、关于风险、操作风险
1、风险的定义
2、风险要素
3、风险与损失
4、风险管理
1）巴塞尔委员会关于三大风险的定义
2）关于柜面风险：柜面业务的特点与二、风险评价的方法――61个字，加标点67个字数，言简意赅。
2、内部控制发展与评述
3、内部控制理论发展的脉络
4、商业银行内部控制建设的三大目标
5、商业银行内部控制的五大要素
6、内部控制系统的评价
1）定义
2）基础
3）评价
4）要点
三、建设商业银行的内部控制体系3、系统科学的意识
4、夯实良性的文化基础
四、会计业务内部控制的主要环节
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2、现金业务管理
3、帐户管理
4、自助设备运行管理
5、监控设备管理
6、重要实物的保管
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