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富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2007 年第 1 号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金（以下简称“本基金“）经中国 证监会2007年3月5 日证监基金字【2007】56号文核准募集，本基金的基金合同 于2007年3月22 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海潜力组合基金为股票型基金，属证 券投资基金中的较高风险收益品种。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基 金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2007年9月22日，有关财务数据和净 值表现截止日为2007年6月30日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 1 第二部分 释义 2 第三部分 基金管理人6 第四部分 基金托管人15 第五部分 相关服务机构24 第六部分 基金的募集31 第七部分 基金合同的生效32 第八部分 基金份额的申购与赎回33 第九部分 基金份额的登记43 第十部分 基金的投资45 第十一部分 基金的业绩57 第十二部分 基金的财产58 第十三部分 基金资产估值60 第十四部分 基金的收益与分配64 第十五部分 基金费用与税收66 第十六部分 基金的会计与审计69 第十七部分 基金的信息披露70 第十八部分 风险揭示74 第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算77 第二十部分 基金合同摘要79 第二十一部分 托管协议摘要92 第二十二部分 对基金份额持有人的服务102 第二十三部分 其它应披露事项105 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式107 第二十五部分 备查文件108 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金 法》” ）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“ 《运作办法》” ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“ 《销售办法》” ）、《证券投资基金信息 披露管理办法》（以