__富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）.pdf

富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书 富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金 招募说明书（更新） （二0 一 0 年第一号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书 【重要提示】 本基金由汉鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2008 年 8 月 29 日起至 2008 年 9 月 24 日汉鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证 监会 2008 年 11 月 11 日证监许可[2008]1261 号文核准。自2008 年 11 月 20 日起， 由《汉鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《富国天鼎中证红利指数增强型证 券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性 风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金 管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止至 2010 年 5 月 20 日，基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2010 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书 目 录 一、绪言1 二、释义2 三、基金管理人6 四、基金托管人16 五、相关服务机构20 六、基金的历史沿革37 七、基金的存续39 八、基金的集中申购39 九、基金份额的申购与赎回41 十、基金的投资55 十一、基金的业绩65 十二、基金的财产66 十三、基金资产的估值67 十四、基金收益与分配72 十五、基金费用与税收74 十六、基金的会计与审计76 十七、基金的信息披露76 十八、风险揭示81 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算85 二十、基金合同的内容摘要88 二十一、基金托管协议的内容摘要106 二十二、基金份额持有人服务124 二十三、其他应披露事项126 二十四、招募说明书存放及查阅方式129 二十五、备查文件129 富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金更新招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）和其他有关法律法规的规定，以及《富国天鼎中 证红利指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”） 编写。