附录b.9：8.9 《实地核查材料质量审核评价记录及实地核查审核意见》.doc

评审通知书编号： 实地核查材料质量审核评价记录及实地核查结论意见 申请人名称： 组长： 审查员： 序号 项 目 评 价 准 则 及 等 级 备 注 1 核查报告 □A：核查报告内容充实，全面反映核查过程中的问题。 □B：核查报告内容不能清楚地反映现场核查过程的问题，或重复以往核查报告的内容。 C：未按时提交核查报告。 2 申请书内容的核查 □A：现场对申请书内容进行了认真、准确、全面核实，并按照核对的结果进行了必要的修改、补充和完善，使之与企业实际情况相符合。 C：未按要求在现场对申请书内容进行认真核对、修改和补充，出现错项、漏项等，导致企业上报材料不符合要求。 3 实地核查 记录 □A：核查记录填写详实、条理清晰、具有可追溯性，签署齐全； □B：核查记录填写粗略、问题描述不详实、不具有可追溯性，签章不齐全，但能及时按审定意见进行整改； □C：核查记录不能清楚地反映现场核查情况，核查不到位，未对合格/不合格事实作出描述，不能体现考核办法中各项要求的符合情况，不合格汇总表中问题的描述不清晰。 组长：□A □B □C 组员 ：□A □B □C 组员 ：□A □B □C 此条同时适用于审查组长和组员 4 核查中其他情况的处理 □A：对实地核查中发生的特殊情况能及时与审查派出单位联系，处理得当； □B：擅自处理实地核查中发生的特殊情况，但未造成严重后果； □C：实地核查过程中发生特殊情况，但未及时请示有关部门，擅自处理且造成严重后果。 此款未发生时按“A”评价 5 材料审核意见的处理、落实情况 □ A： 对材料审核提出的问题认真负责，积极配合，并及时处理。 B： 基本能按照材料审核提出的材料整改要求对进行处理； C：对材料中的问题不负责任，不积极配合、审核意见处理不及时，导致材料上报超时限。 未发生此类情况按A评价 序号 项 目 评 价 准 则 及 等 级 备 注 6 上报材料 及时性 □A：实地核查结束后二天内提交材料； □B：实地核查结束后三天内提交材料； □C：实地核查结束后三天以上提交材料。 适用于组长 评价标准 （适用于组长） □ A —— 优秀 第5、6项为B以上，其他项必须为A； □ B—— 合格 评价为C的项目超过一项的； □ C—— 不合格 评价为C的项目超过三项的； 实地核查材料中 主要问题的描述 及实地核查结论审核意见 对审查员的 处理建议 姓名 正常使用 取消该产品的专业审查资格 取消组长资格 采取培训或其他有效措施后，继续使用 评价人： 评价日期： 批准：