劳工道德风险评估.docVIP

道德風險評估和風險管理程序 制 定 部 门 总经理室 1.目的 规范勞工和道德的風險評估和風險管理的程序，建立诚信管理是本公司的核心价值，各员工在处理公司事务时，应恪守有关的收受利益和申报利益冲突的政策。通过控制策划，降低或消除各类勞工和道德的風險。 2.范围 本制度适用公司所有员工。用来识别公司在过去，现在和将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业风险，并对这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。 3.职责 管理部负责制定本程序，公司其他所有部分负责本程序的执行，EICC小组专门负责本程序的监督实施和执行检查。 4.内容 4.1 劳工和道德风险因素识别 4.1.1劳工和道德风险因素识别应考虑公司的社会责任方针，相关法律法规依据其他要求，如客户的要求，相关方的要求，也可以参考来自其他组织的或者媒体的报告。 4.1.2劳工和道德风险因素识别应关注到公司的各环节，风险识别还应关注到公司的现行管理制度，建立以人的活动为主线的评价方式：常用方法有问卷调查，现场观察，工艺流程分析等。 4.1.3劳工和道德风险识别分全面风险识别和单方面风险识别，公司应每年进行一次全面识别，以确保所有风险能被及时发现并控制。 4.1.4劳工和道德风险因素识别应考虑三种时态（过去，现在，将来）。三种状态（正常，异常，紧急状态）： 4.2 劳工和道德风险因素评估与控制 可能性来决定其发现大小，风险因子等于其二者的乘积，严重性，可能性，其评分标准如下： 发生的可能性：L 项目 分数 发生可能性极小 1 可能发生 2 有时发生 3 经常发生 5 后果严重性：C 项目 分数 无影响 1 轻微 2 中等 3 严重 5 风险等级：D=发生的可能性LX后果严重性C 对于评价结果在6分（含）以上因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采取改进方案加以持续改善。 劳工风险与商业风险识别由人事部门负责执行，风险识别的结果应予以记录，并针对高风险知道相关措施。 5.0记录 劳工和道德风险因素识别评估表 3 核 准 审 核 制 订 道德风险评估和风险管理管理程序 文件版本 页　　数 文件编号 文件名称 受控文件，未经许可，不得复印