投资集成电路基金及基金管理公司事项的核查意见.pdfVIP

中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公司 投资集成电路基金及基金管理公司事项的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为京东方科技 集团股份有限公司（以下简称 “京东方”或 “公司”）非公开发行A股股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》 （2014年修订）、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》 （2014年修 订）等有关规定，对京东方拟投资集成电路基金和基金管理公司的对外投资事项 进行了核查，并出具本核查意见。 一、保荐机构进行的核查工作 中信建投证券通过与京东方董事、监事、高级管理人员等人员访谈，查阅了 本次对外投资事项的信息披露文件、相关董事会决议以及各项业务和管理规章制 度，对本次对外投资事项的相关情况进行了核查。 二、本次对外投资事项基本情况 （一）对外投资事项概述 为进一步提升京东方的综合竞争力，强化上下游产业布局，京东方拟与国家 集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“大基金”）、北京亦庄国际新 兴产业投资中心（有限合伙）（以下简称“亦庄新兴产投”）及北京益辰奇点投 资中心（有限合伙）（以下简称“益辰奇点”）共同发起设立集成电路基金。基 金的投资领域为显示面板相关的集成电路上下游产业及其相关应用领域，基金规 模拟为人民币40.165亿元。 同时，京东方拟与大基金、北京亦庄国际产业投资管理有限公司（以下简称 “亦庄产投”）、北京益辰投资中心（有限合伙）（以下简称“益辰投资”）共 同投资基金管理公司，负责基金的管理和运营。基金管理公司注册资本拟为人民 1 币1,000万元。 （二）项目基本情况 1、集成电路基金方案 （1）规模：人民币40.165亿元 （2 ）法律形式：有限合伙制 （3 ）存续期限：8年 （4 ）经营范围：股权投资以及相关的投资管理、投资咨询业务 （以工商行 政管理部门核准登记的经营范围为准）。 （5 ）投资方向：显示面板相关的集成电路上下游产业及其相关应用领域。 （6 ）出资方式：集成电路基金采取认缴出资方式，出资人认缴出资后，按 照基金管理公司的缴资通知分期缴付其认缴资本额。 （7 ）认缴额：京东方与大基金、亦庄新兴产投、益辰奇点拟分别认缴出资 人民币15亿元、15亿元、10亿元、1,650万元。 2、基金管理公司方案 （1）注册资本：人民币1,000万元 2 ）法律形式：有限责任公司 （ （3 ）出资方式：各方以现金方式出资 （4 ）投资方：京东方20%，大基金20%，亦庄产投15%，益辰投资45% 。 （5 ）经营范围：投资管理、资产管理、投资咨询（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）。 （ 6 ）基金管理公司设股东会、董事会，对基金管理公司重大事项进行决策； 同时，基金管理公司设投资决策委员会，对基金投资项目进行决策。 （三）交易对手基本情况 2 1、集成电路基金的对手方 （1）国家集成电路产业投资基金股份有限公司 注册地址：北京经济技术开发区景园北街2号52幢7层718室 法定代表人：王占甫 注册资本：人民币987.2亿元 成立日期：2014年9月 公司类型：股份有限公司（非上市） 经营范围：股权投资、投资咨询；项目投资及资产管理；企业管理咨询。 主要股东：国开金融有限责任公司、中国烟草总公司和中国移动通信集团公 司等。 （2 ）北京亦庄国际新兴产业投资中心 （有限合伙） 注册地址：北京经济技术开发区景园北街2号56幢6层610 成立日期：2013年4月 公司类型：有限合伙 经营范围：投资；资产管理；投资咨询、企业管理咨询。 （3 ）北京益辰奇点投资中心（有限合伙） 注册地址：北京市经济技术开发区永昌北路3号1号楼Q1室 成立日期：2015年7月 公司类型：有限合伙 经营范围：投资管理、资产管理、投资咨询业务。 2、基金管理