招商证券股份有限公司 关于北京数字政通科技股份有限公司.PDFVIP

招商证券股份有限公司 关于北京数字政通科技股份有限公司 使用节余募集资金增资北京天健源达科技有限公司事项的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务 备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用（2014 年 12 月修订）》等有 关规定，作为北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“数字政通”或“公司”） 首次公开发行的保荐人，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保 荐人”）对公司使用节余募集资金用于增资北京天健源达科技有限公司 （以下简 称“天健源达”）的情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 招商证券指定的保荐代表人周晋峰、孙世俊通过与公司董事、监事、高级管 理人员等人员交谈，查询了募集资金专户明细账单，查阅了本次以节余募集资金 用于增资北京天健源达科技有限公司事项的信息披露文件、董事会及独立董事关 于本次事项的议案文件，对本次募集资金使用的合理性、必要性、有效性进行了 核查。 二、数字政通募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 根据公司2009 年7 月21 日召开的2009 年第一次临时股东大会决议，并 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字政通科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]403 号）核准，公司于2010 年4 月14 日向社会公开发行人民币普通股票14,000,000 股（发行价每股54.00 元），并申请增加注册资本人民币14,000,000.00 元，均由社会公众股股东投入， 出资方式为货币。中瑞岳华会计师事务所对本次实收资本变更情况出具了“中瑞 岳华验字[2010]第093 号”的验资报告予以验证，根据该验资报告，截至2010 年4 月19 日止，本公司累计注册资本（股本）合计人民币56,000,000.00 元（伍 仟陆佰万元整）。社会公众股股东以货币资金实际缴纳出资 756,000,000.00 元 （柒亿伍仟陆佰万元整）。在扣除全部承销及保荐等费用44,520,000.00 元和其 他发行费用8,927,000.00 元后，实际募集资金净额为702,553,000.00 元，认缴 新增注册资本人民币 14,000,000.00 元，增加资本公积人民币 688,553,000.00 元。 根据中国证监会会计部2010 年6 月23 日发布的关于“上市公司执行企业 会计准则监管问题解答”，将发行权益性证券过程中发生的广告费、路演及财经 公关费、上市酒会费等其他费用4,420,000.00 元计入当期损益。调整后净募集 资金为人民币706,973,000.00 元，超出原募集计划556,973,000.00 元，其中增 加注册资本人民币14,000,000.00 元，增加资本公积人民币金额692,973,000.00 元。 2、募集资金存放与管理情况 为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东及债权人的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证 券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、行政法规、规范性文件 及本公司章程的规定和要求,结合公司实际情况，制定了《北京数字政通科技股 份有限公司募集资金使用管理制度》。根据上述制度的的规定，公司对募集资金 实行专户存储。 公司于 2010 年 5 月与保荐机构招商证券股份有限公司和募集资金专户所 在银行北京银行股份有限公司四道口支行、招商银行股份有限公司大运村支行签 订了《募集资金三方监管协议》，2011 年 5 月将原存放于北京银行四道口支行 募集资金余额全部存放于华夏银行西直门支行，并于 2011 年 5 月与保荐机构 招商证券股份有限公司和华夏银行股份有限公司西直门支行签订了《募集资金三 方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2012 年 5 月29 日公司在中国民生 银行股份有限公司魏公村支行开户，存放募集资金 20