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机构账户业务指南 法人机构开立基金帐户或增开直销交易账户 一、开立基金账户或增开直销交易账户所需资料： 填妥并加盖公章的《基金开户、认购（申购）申请表（机构）》 加盖单位公章的营业执照或注册登记证书等的副本复印件 出示指定银行帐户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户 证明，提供其复印件 深圳A 股股票账户卡/深圳证券投资基金账户卡复印件（如有，请在开 立中登基金账户时使用） 法人机构对经办人的《基金业务授权委托书（法人机构）》，加盖公 章和法定代表人章或法人签字 经办人有效身份证件复印件 预留印鉴卡一式三份 签署一式两份的《嘉实传真委托服务协议书》（如开通传真交易） 二、开立中登基金账户或增开直销交易账户所需资料： 如以前未开立过嘉实基金帐户，遵循上述开户应提供的资料 如投资者已在直销中心开立嘉实基金帐户，只须填写《基金开户、认 购（申购）申请表（机构）》中账户名称、机构证件类型和证件号码（帐 户名称须与原帐户名称相同，且证件必须与原开户时使用的证件完全 一致，）、基金帐号或交易帐号等信息，并加盖单位公章 三、注意事项 1、 开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资 者。 2、 如投资者以前未在嘉实基金管理有限公司的任何销售机构开立过基金账 户，须办理开立基金账户业务；如投资者以前曾在嘉实基金管理有限公司 的代销机构开立过基金账户，首次到直销中心办理基金业务，须先增开直 销交易账户。 3、 投资者预留的客户信息是嘉实基金管理有限公司与投资者联系、为投资者 提供服务的唯一信息来源，投资者所填信息嘉实基金均视为本人真实有效 的联系方式。如因投资者预留信息有误导致无法联系投资者本人，造成的 结果由投资者本人承担。 4、 投资者预留的银行账户是投资者基金份额赎回、分红、退款的唯一汇入账 户，投资者预留银行账户户名须与基金账户的投资者姓名一致。 5、 深圳证券帐号指在深圳证券交易所注册登记的A 股股票账户卡号或证券投 资基金帐号，投资者开立中登基金账户时请填写前述账号。 6、 帐户分红方式适用于该账户内的所有基金。该帐户内所有基金如未另外设 置分红方式，都将默认采用帐户的分红方式。投资者可通过填写《基金特 殊业务申请表》对帐户内各基金的分红方式分别进行修改。亦可通过填写 《基金变更业务申请表（机构）》对帐户的分红方式进行修改。 7、 投资者若在直销中心通过传真的委托方式进行有关业务的办理，须与本公 司签订《基金传真委托服务协议书》。基金账户的开立可以通过传真方式办 理，其中《基金传真委托服务协议书》可不提供传真件，但投资者须将所 有资料原件十日内寄送到直销中心，一月之内未寄到者，传真件视同原件。 8、 嘉实基金管理有限公司对投资者提供的开户资料仅作表面真实性审查。机 构投资者凭单位公章或预留印鉴进行的操作行为均视为本机构所为，由此 造成的后果由本机构承担。 9、 在基金账户开设当日，投资者可提交认购（申购）申请，认购（申购）的 确认有效要以基金账户开立成功为前提。如投资者开立基金账户当天有认 购（申购）开放式基金的需要，同时填写“基金开户”和“基金认购（申 购）”相关信息即可。 10、直销中心对开户申请的受理不代表本申请成功，最终结果以注册登记机构 的确认为准。 非法人机构开立基金账户 一、非法人机构开立基金账户规则适用的对象 1、 非法人机构是指企业年金计划，社保基金组合，保险公司、银行、券商、 信托公司等的理财产品或理财计划等； 2、 本规则根据以上非法人机构的特点特别制定，凡属此类非法人机构的机构 开户申请均应依据本规则办理； 3、 非法人机构的认（申）购申请和资金划拨等事项参照法人机构投资者办理。 二、非法人机构开立基金账户或增开直销交易账户所需资料 (一) 企业年金计划： 1、 填妥的《基金开户、认购（申购）申请表（机构）》： (1) 若为企业年金计划受托人或