ST清洗：独立董事工作制度(2010年4月) 2010-04-09.pdfVIP

蓝星清股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善蓝星清洗股份有限公司（以下简称“公司”）的法人 治理结构，促进公司的规范运作，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规及 《蓝星清洗股份有限公司公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司 实际情况，在公司董事会中设立独立董事并制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事，公司独立董事必须具 有独立性。 第三条 公司独立董事依据有关法律、法规、公司章程享有权利并承担义 务。 第四条 公司独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其它与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。 第五条 公司根据实际需要设立3 名独立董事，其中 1 名会计专业人士。其 中会计专业人士是指具有高级职称或者注册会计师资格的人士。 第六条 独立董事及拟担任独立董事的人士应按照中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）及有关主管部门的要求，参加其组织的培训，进 行投资者权益保护知识的学习。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 公司独立董事应具备以下任职条件： （一）符合法律、行政法规、规范性文件和公司章程规定的担任公司董事 的资格； 1 （二）具有独立性，不存在本制度第八条规定的情形； （三）具备上市公司运作的其本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验； （五）公司章程规定的其他条件。 第八条 下列人员不得担任公司的独立董事： （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属（包括父母、配 偶、年满 18 周岁的子女）、主要社会关系（兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、 配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或在公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第九条 董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股 东，有权向董事会提出独立董事候选人。 第十条 独立董事的提名人在提名前应当以书面形式征得被提名人的同 意。 第十一条 独立董事的提名人应当需充分了解并向董事会提供被提名人的 详细资料（被提名人的职业、学历、职称、工作经历、全部兼职等基本情况）以 及书面征求被提名人同意的证明，并对被提名人担任独立董事的资格和独立性发 表意见。被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关 2 系发表公开声明。 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内 容。 第十二条 董事会在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当 将被提名人的有关资料报送深圳证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况 有异议的，应同时报送董事会的书面意见。 第十三条 在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会对被提名人是否 被深圳证券交易所提请关注的情况进行说明。 第十四条 对于深圳证券交易所持有异议的被提名人，公司应立即修改选 举独立董事的相关提案并公布，不得将其提交股东大会选举为独立董事，但可作 为公司董事候选人选举为董事。 第十五条