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长江证券“超越理财优享红利”集合资产管理计划 产品 概况 产品代码 890013 管理人 长江证券 托管人 招商银行 推广机构 长江证券、招商银行、交通银行 产品开放日期 3个月封闭期满后每个公历月的前5个工作日开放 产品优势 【长期回报】 本计划主要投资于具有持续分红潜力且基本面良好的上市公司，并且仓位配置灵活，股票资产比例最高可达95％，最低可降至零。管理人将在严格控制风险的前提下，积极把握影响股票价值的各方面因素变化，所带来的投资机会，追求长期稳定资产增值。 历史数据模拟测算图 注：模拟组合=60%红利股票+40%固定收益。本数据仅为模拟测算之用，不代表本计划的实际收益。 【到点分红】 在符合分红条件下，本计划每个会计年度至少分红一次，并且设置到点分红机制。当集合计划单位累计净值每增长0.05元时，即实行强制分红。具体实施方法为：实施第一次强制分红的条件为，集合计划单位累计净值连续5个工作日不低于1.05元；实施第二次强制分红的条件为，单位累计净值连续5个工作日不低于1.10元；实施第三次强制分红的条件为，单位累计净值连续5个工作日不低于1.15元；以此类推。 【有限补偿】 为尽可能保护委托人利益，并体现管理人诚意，本计划特别设立了“有限补偿条款”： 管理人将对本计划进行自认购，比例为推广期委托人认购总额的3%，最高可达8700万。管理人以参与本计划的自有资金在本计划存续满三年时的资产，对推广期参与并持续持有三年，且在存续满三年时本金出现亏损的集合计划份额进行一次性补偿，直至其本金亏损全部弥补或自有资金在本计划存续满三年时的资产补偿完毕为止。 投资范围及比例 投资范围 投资比例 权益类品种：股票、股票型基金、权证等 0%-95％ 固定收益类品种：国债、金融债、公司债、企业债等 0%-95％ 债券逆回购、货币市场基金、现金等 5%-100％ 参与起点金额 100000元人民币 费率结构 参与费 参与金额N万 参与费率 N＜100 1.2％ 100≤N＜500 0.9％ 500≤N＜1000 0.6％ 1000≤N 1000元/笔 退出费 持有期限T天 退出费率 T＜182 0.4％ 182≤T＜365 0.3％ 365≤T＜547 0.2％ 547≤T＜730 0.1％ 730≤T 0 管理费 1.2％ 托管费 0.2％ 业绩报酬 管理人在本计划分红日、份额退出日和计划终止日计提业绩报酬。业绩报酬计提标准为，计提份额期间年化收益率R超过6％部分的20％作为管理人的业绩报酬。 在分红日计提业绩报酬的，业绩报酬从分红资金中扣除。在份额退出和计划终止时计提业绩报酬的，业绩报酬从退出资金中扣除。委托人多次参与集合计划的，份额退出采取“后进先出”原则。 投资经理 苏柱林：硕士，1998年进入长江证券股份有限公司，13年证券行业从业经验。先后在证券投资总部和资产管理总部从事公司研究和投资管理工作，曾任“超越理财1号”、“超越理财3号”集合资产管理计划投资经理。现任资产管理总部副主管兼“超越理财灵活配置”、“超越理财核心成长”投资经理，具有丰富的证券市场投资经验。 管理人介绍 长江证券股份有限公司（股票代码000783）是总部设在武汉、业务网络覆盖全国的上市证券公司。公司秉承“诚信经营，规范运作，创新发展”的经营理念，凭借齐备的业务资格、优良的业务资质和强大的业务能力，致力于成为提供全面理财服务的一流金融企业。 多年来，长江证券在资产管理业务领域已形成竞争优势： 2001年起，在业内最早推出规范化集合理财产品——“超越理财”系列产品，业绩出众，受到广大客户认同。 2005年4月，推出“超越理财1号”（平衡型产品)，是《证券公司客户资产管理业务试行办法》正式实施后，首批获准发行的3只券商集合理财产品之一。该产品两年累计净值增长率达60.77％，在业界树立了良好的品牌形象。 2008年11月，推出 “超越理财增强债券”（债券型产品）。该产品2009年净值增长率在同类型券商集合理财产品中排名第二，荣获“2009年度中国私募基金风云榜”第二名及中国（湖北）理财总评榜“2009年度最具投资价值证券理财产品”大奖。 2009年6月，推出“超越理财灵活配置”（股票型产品）。该产品荣获“2010年度中国私募基金风云榜”最受欢迎的理财产品大奖。 2009年9月，“超越理财注册商标被湖北省工商局认定为湖北省著名商标。2010中国券商金方向奖评选活动2010年中国证券公司最佳资产管理部门奖 荣获2010年中国证券公司最佳理财产品奖