《证券投资基金》2012年标准预测试卷三.docVIP

证券业从业资格考试 《证券投资基金》标准预测试卷三 一、单项选择题 1.在基金的风险分析指标中，( )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A．持股集中度 B．标准差 C．β值 D.行业投资集中度 2．下列不是债券基金的投资风险的是( )。 A.市场风险 B．信用风险 C．利率风险 D．通货膨胀风险 3．下列不是关于ETF份额交易的是( )。 A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市首日起实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.01元 D．基金申报价格最小变动单位为0．001元 4．ETF基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回。 A．1 B.3 C．2 D．6 5．申购、赎回基金份额价格以( )元人民币为基准进行计算。 A．1 B．10 C．100 D．1000 6．投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统自( )日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。 A．T+0 B．T+1 C．T+3 D．T+2 7．代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办下列( )业务。 A．建立并管理投资者基金份额账 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书 8．根据( )的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申清之E1起6个月内作出核准或者不核准的决定。 A.《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》 9．内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A．全面性 B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性 10．基金管理公司内部控制的( )要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．相互制约原则 D．成本效益原则 11．( )是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部 12．( )要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 A．风险控制 B．严格授权 C．明确责任 D．权利制衡 13．T日闭市后，托管人通过( )接收交易数据。 A．加密传真 B．卫星系统 C．电话 D．E-mai1 14．( )是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。 A．证券交易账户 B．全国银行间市场债券托管账户 C．交易所证券账户 D．基金管理账户 15．基金银行存款的定义是( )。 A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户 B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户户 C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券 D．1～2个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户 16．实际上，( )的销售主要分为直销和代销两种方式。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D.契约型基金 17．( )在推销保险产品同时可以销售基金基金产品。 A．直销 B．基金超市 C．网上交易 D．保险公司 18．关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是( )。 A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B．承诺利用基金资产进行利益输送 c．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息 D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 19．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( )。 A．5％ B．10% C.5% D．20％ 20．封闭式基金( )披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。 A．每天 B．每月 C．每周 D．每5天 21．中国证监会规定，( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进