湖南投资：2009年年度股东大会的法律意见书 2010-05-15.pdfVIP

湖南崇民律师事务所 关于湖南投资集团股份有限公司二○○九年 年度股东大会的法律意见书 湖南投资集团股份有限公司： 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和中 国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的规定，以及湖南 投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）与湖南崇民律师事务所 （以下简称“崇民”）签订的《委托协议》，崇民律师出席了公司 2009 年年度股东大会并对本次股东大会的相关事项进行见证，出具法律意 见书。 为出具本法律意见书，崇民律师审查了公司提供的以下文件，包 括但不限于： 1、公司章程； 2、公司 2010 年 4月 22 日第二次董事会决议; 3、公司 2010 年 4月 22 日第二次董事会会议记录； 4、 公司 2010 年 4月 24 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及巨潮资讯网站（ ）的 2010年度第 二次董事会会议决议公告和召开 2009 年年度股东大会的通知公告； 5、公司 2009 年年度股东大会股东到会登记记录及凭证资料； 6、公司 2009 年年度股东大会会议文件。 崇民律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随 1 其他文件一并报送有关主管部门审查并予以公告。 崇民律师根据《中华人民共和国证券法》要求，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 2009 年年度股东 大会的召集、召开及其他相关法律问题发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 根据公司 2010 年 4 月 22 日第二次董事会决议，公司于 2010 年 4 月 24 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网站（ ）刊登了关于召开2009年年度股东大会 的通知。2010 年 5月 14 日，公司在湖南长沙君逸康年大酒店会议室 召开本次股东大会，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 人， 共代表公司股份 151625540股，占公司股份总数的 30.37%。 崇民律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合我国法律、 法规及公司章程的规定。 二、关于出席本次股东大会会议人员的资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共6 人，股东本人出 席的均出示了本人的身份证明和持股凭证，股东代理人出席的均出示 了授权委托书及本人的身份证明和持股凭证。 经验证，上述人员参加本次股东大会符合法律、法规和公司章程 的规定，其与会资格合法有效。 三、关于本次股东大会新提案的提出事宜 公司本次股东大会审议了公司董事会提出的《公司 2009 年度董 事会工作报告》、《公司 2009 年度财务决算报告》、《关于修改〈公司 2 章程〉的议案》等八项议案。与会股东没有提出新的议案。 四、关于本次股东大会的表决程序 公司本次股东大会对公告中列明的事项以记名投票的方式进行 了表决，并当场公布表决结果。崇民律师认为，公司本次股东大会的 表决程序及表决票数符合公司章程和《公司法》、《证券法》的规定， 其中《关于修改〈公司章程〉的议案》表决票数达到出席股东大会的 股东所持表决权的三分之二以上的绝对多数，表决结果合法有效。 五、结论意见 基于上述事实，崇民律师认为，公司 2009 年年度股东大会的召 集、召开及表决程序等相关事宜符合我国法律、法规和公司章程的规 定，股东大会决议合法有效。 湖南崇民律师事务所 承办律师：李德文 （签 名） 田云峰 （签 名）