上海证券交易所交易异常情况处理实施细则试行.doc

上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行） 上证交字〔2009〕33号 上交所 2009-11-2 第一条 为保障证券交易的正常秩序，及时防范、化解上海证券交易所（以下简称“本所”）市场风险，妥善处置交易异常情况，维护市场稳定，依据《证券法》、《突发事件应对法》、《证券交易所管理办法》和《上海证券交易所交易规则》等规定，制定本细则。 第二条 本细则所称交易异常情况是指导致或可能导致本所证券交易全部或者部分不能正常进行（以下简称“交易不能进行”）的情形。 。五认定的其他原因或电力供应出现故障；营业部数量超过营业部总数；第三条 引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题性果等。 第四条 引发交易异常情况的不可抗力是指本所市场所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现严重自然灾害、出现重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。 第五条 引发交易异常情况的意外事件是指本所市场所在地发生火灾或电力供应出现故障等情形。 第六条 引发交易异常情况的技术故障是指： （一）本所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行； （二）本所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外； （三）本所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。 第七条 交易不能进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易