证券交易考点总结 (关键数字).docVIP

1 交易(数字类) 　　1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 　　1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定 　　每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 　　证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 　　1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度 　　申报最小变动单位： 　　上交所： A股，债券，买断回购0.01 基金，权证为0.001 　　B股为 0.001 债券质押回购0.005 　　深交所： A股，债券，质押回购0.01 基金为0.001 B股 0.01港元 　　上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单) 　　深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段)9：25～9：30只申报 　　中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3% 　　上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：(A)股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% (B)基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制] 　　连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90% 同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70% 　　深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，( 连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%) 　　债券首日集合竞价为发行价的上下30%， ( 同上一样，都是10% ) 　　质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100% 　　证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收 　　2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰ 　　大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30 　　股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告 　　中小板退市警示的情形： 　　A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% 　　B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以 　　C 24个月内再次受到公开谴责 　　D 连续20个交易日收盘价低于面值 　　E 连续120个交易日成交量低于300万股 上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价 　　交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市 　　上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍 固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ，1手为1000元面值 2 公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金) 　　B价格振幅达到15%的前3只 　　C换手率达到20%的前3只 　　异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 　　B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15% 　　C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20% 　　QFII境内证券投资制度启动于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% QFII合格境外机构投资者 　　分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1日红股到帐 配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌 　　开股东大会上市公司提前30天公告 　　基金认购申报最小为100,单笔最大不超 　　单笔赎回份额不超 　　权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05% 　　代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐 　　IB业务的资格条件：1)前6个月风险指标合规 2)资金第三方存管 3)控股期货公司或者同时被控股 4)公司总部