期货从业人员的基本素养.pptVIP

期货从业人员的基本素养 一、期货行业的形势 二、期货行业人才培养 三、国内期货从业人员现有的法规管理体系 四、期货从业人员行为准则的基本要求 加快人才培养，实施期货从业人才战略 1，正确认识期货行业形势 2，积极迎接机遇和挑战 一，期货行业的形势 二，期货行业人才培养 三，我国期货从业人员现有的法规管理体系 1，《期货交易管理条例》 2，《期货从业人员管理办法》 3， 自律管理规则 四，期货从业人员行为准则的基本要求 康熙曾经说过一句话叫：“国家用人，当以德为本，才艺为末。” 第一，要遵纪守法，合规执业 案例1：客户张某在一家期货公司某营业部开户准备进行期货交易，入金近亿元，当时因市场原因张某一直没有进行交易，资金也就闲置着。该营业部经理龙某一直以他人名义在公司席位上为自己做单。看到席位上有这么多资金，并了解到张某是准备做多，龙某认为赚大钱的机会来了。某日，龙某擅自挪用张某资金买进了1000手大豆，结果当天大豆价格下跌了100多元/吨。龙某抱着侥幸心理没有平仓，当日结算浮动亏损高达100多万。由于指望第二天价格能上涨，龙某并没有将有关成交情况报告公司。公司当晚发现头寸和资金不对，马上要求龙某核查并立刻向公司汇报，但迟迟得不到回复。公司当即派人检查发现了龙某挪用客户保证金自己做单的行为，并于第二天将挪用客户保证金建立的头寸平仓，随后到公安