期货从业法律法规冲刺班.pptVIP

一、期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得： （一般性掌握、多选题） 12项行为 第七章 法律责任 二、有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款。（一般性掌握、单选题） 例题：．期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( C )的罚款。 A．5万元以上10万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．1万元以上3万元以下 第七章 法律责任 三、期货保证金安全存管监控机构 （一般性掌握、多选题） 4项违规行为，责令改正，给予警告，没收违法所得： 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款（一般性掌握、单选题） 第七章 法律责任 四、交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（一般性掌握、多选题、理解记忆） 8项 有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款 第七