2014年证劵市场基础知识权威预测试卷证券市场基础知识(二).docVIP

证劵业从业人员资格考试权威预测试卷· 证券市场基础知识(二) (本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．有价证券之所以能够买卖是因为它（　　）。 A．具有价值B．具有使用价值 C．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值 2．普通开放式基金份额属于（　　）。 A．上市证券B．非上市证券 C．公司证券D．私募证券 3．证券市场上最活跃的机构投资者是（　　）。 A．商业银行B．证券经营机构 CD．基金公司 4．单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（　　）。 A．5％B．10％ C．15％D．20％ 5．中国证监会是（　　）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。 A．国务院B．财政部 C．商务部D．发展改革委员会 6．下列指标中反映证券市场容量的是（　　）。 A．股票市值占GDP的比率B． C．证券市场指数D．证券市场价值 7．1999年至今是我国资本市场的（　　）。 A．探索起步时期B．萌芽期 C．形成和初步发展期D．进一步规范和发展时期 8．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（　　）。 A．营销权B．支配公司财产的权利 C．特许经营权D．基本权利和义务 9．投资者认购无记名股票时应（　　）缴纳出资。 A．二次B．按不少于规定的出资比例 C．分次D．一次 10．股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（　　）。 A．期限性B．风险性 C．流动性D．永久性 11．通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视（　　）。 A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴D．会计政策变更 12．普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（　　）。 A．银行存款B．注册资本 C．剩余资产D．银行存款 13．关于股东表决权，下列说法中不正确的是（　　）。 A．普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的 B．股东每持有一份股份，就有一份表决权 C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权 14．非累积优先股票的特点是股息分派以（　　）为界，当年结清。 A．每个产业周期B．每个营业年度 C．每个经营周期D．每个生产周期 15．具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（　　）。 A．国家股B．国有法人股 C．非流通股D．发起人股 16．注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（　　）。 A．A股B．S股 C．B股D．1股 17．债券的再投资收益主要受（　　）变化的影响。 A．债券价格B．经济周期 C．市场收益率D．经济政策 18．关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法中错误的是（　　）。 A．可以到原购买网点提前兑取B．可以上市流通 C．可以挂失D．可以记名 19．长期国债的偿还期限一般为（　　）。 A．5年以上B．10年 C．15年以上D．10年或10年以上 20．关于地方政府债券，下列论述中正确的是（　　）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 21．可交换债券与可转换债券的相同之处是（　　）。 A．发债主体和偿债主体B．适用的法规 C．发行要素相似D．所换股份的来源 22．（　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A．中小非金融企业B．非金融企业债务融资工具 C．中期票据D．集合票据 23．关于国际债券，下列叙述中正确的是（　　）。 A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B．欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多 C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 24．证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。 A．实业B．有价证券 C．房地产D．第三产业 25．按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。 A．债券基金，股票基金，货币市场基金B．封闭式基金与开放式基金 C．成长型基金与收入型基金D．契约型基金与公司型基会 26．下列各项中，（　　）不是基金份额持有人必须承担的义务。