南方绩优成长股票型证券投资基金年第季度报告.docVIP

南方绩优成长股票型证券投资基金2010年第1季度报告2010-03-31 基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司送出日期：二〇一〇年四月二十日1 重要提示,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ,于2010年4月1日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ,但不保证基金一定盈利。 ,投资者在作出投资决策前应仔 本报告财务资料未经审计。 本报告期自2010年1月1日起至2010年3月31日止。 2 基金产品概况南方绩优成长股票202003 前端交易代码 202003 后端交易代码 202004 基金运作方式 契约型开放式2006-11-16 报告期末基金份额总额 8,466,111,422.51 份 投资目标 本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，根据对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选，力争为投资者寻求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。 本基金将优先选择具有良好的行业增长空间，所处行业结构相对稳定，在产业链中处于优势地位或上下游运行态势好转，具有一定的垄断竞争优势，公司治理结构透明完善，管理水平领先的上市公司。 业绩比较基准 80%×沪深300指数 + 20%×上证国债指数风险收益特征预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。南方基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方绩优”3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 开始日期 2010-01-01 结束日期 2010-03-31 1.本期已实现收益 312,212,393.14 2.本期利润 -791,261,724.49 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0993 4.期末基金资产净值 11,449,482,425.85 5.期末基金份额净值1.3524 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3..1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月-5.85% 1.06% -4.80% 1.05% -1.05% 0.01% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 苏彦祝本基金的基金经理，投资部总监2006-11-16 2010-02-12 8 硕士学历，具有基金从业资格。2001年加入南方基金，历任研究员、基金经理助理， 2003年11月-2008年2月，任南方避险基金经理；2005年6月-2006年3月，任南方宝元基金经理；2006年12至，任南方绩优基金经理。 张原 本基金的基金经理 2010-02-12 - 4 美国密歇根大学经济学硕士学位，具有基金从业资格。2006年4月加入南方基金，曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员，南方高增长及南方隆元产业主题基金基金经理助理，2009年9月至今，任南方中证500基金经理。南方绩优基金经理 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方绩优成长股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比