关于外商投资企业纠纷案件的若干问题_刘贵祥_20100320.docVIP

关于外商投资企业纠纷案件的若干问题 最高人民法院 刘贵祥 （2010年3月20日） 即将出台的司法解释 《关于外商投资企业纠纷法律适用问题的若干规定》预计将于2010年4、5月份颁布，将下述问题进行解释。 外商投资企业股权转让的效力问题 1. 外商投资企业股权转让与内资企业股权转让的区别 适用法律不同，外资企业股权转让适用外商投资企业法，内资企业股权转让适用《公司法》，二者的具体法律制度存在差异。 商务部门的审批对外资企业股权转让合同的效力的影响。 2.1《合营法条例》及《股权变更规定》的规定 外商投资企业法并未就未经审批的外资企业股权转让合同的效力问题进行规定。但根据《中外合资经营企业法实施条例》（“《合营法条例》”）第20条的规定，合营一方向第三者转让其全部或者部分股权，应报审批机构批准，否则转让无效。根据《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》（“《股权变更规定》”）第3条的规定，企业投资者股权变更应经审批机关批准和登记机关变更登记未经审批机关批准的股权变更无效。依法成立的合同，自成立时生效法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。当事人对合同的效力可以约定附条件附生效条件的合同，自条件成就时生效附解除条件的合同，自条件成就时失效当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。，在审批机关批准生效前，不诚信的一方可能拒绝办理审批或者阻碍审批程序的进行（包括使外商投资企业不予报送审批材料的情况）。针对可能该等可能出现的情况，《合同法解释（二）》第8条将该等行为归为《合同法》的缔约过失的一种，即“其他违背诚实信用原则的行为”，法院可根据请求判定善意一方自己办理有关手续，由不诚信一方承担损害赔偿责任。（也可理解为上述《合同法》第48条规定的“当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就外商投资的有限责任公司和股份有限公司适用本法；有关外商投资的法律另有规定的，适用其规定。。因此，这里所指的“法律”应理解为仅狭义的三部外商投资企业法。 《合营法条例》作为行政法规，《股权变更规定》作为原对外贸易经济合作部国家工商行政管理局《第二次全国涉外商事海事审判工作会议纪要》外商投资企业股东及其股权份额应当根据有关审查批准机关批准证书记载的股东名称及股权份额确定。 《中外合资经营企业法实施条例》第20条：合营一方向第三者转让其全部或者部分股权的，须经合营他方同意，并报审批机构批准，向登记管理机构办理变更登记手续。合营一方转让其全部或者部分股权时，合营他方有优先购买权。合营一方向第三者转让股权的条件，不得比向合营他方转让的条件优惠。违反上述规定的，其转让无效。 《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》第9条规定，因股权转让需要变更股权的，企业应向审批机关报送下列文件：（一）投资者股权变更申请书；（二）企业原合同、章程及其修改协议；（三）企业批准证书和营业执照复印件；（四）企业董事会关于投资者股权变更的决议；（五）企业投资者股权变更后的董事会成员名单；（六）转让方与受让方签订的并经其他投资者签字或以其他书面方式认可的股权转让协议；（七）审批机关要求报送的其他文件。《合同法解释（二）》第8条：依照法律、行政法规的规定经批准或者登记才能生效的合同成立后，有义务办理申请批准或者申请登记等手续的一方当事人未按照法律规定或者合同约定办理申请批准或者未申请登记的，属于合同法第四十二条第（三）项规定的“其他违背诚实信用原则的行为”，人民法院可以根据案件的具体情况和相对人的请求，判决相对人自己办理有关手续；对方当事人对由此产生的费用和给相对人造成的实际损失，应当承担损害赔偿责任。 《合同法》第42条：当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：（一）假借订立合同，恶意进行磋商；（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；（三）有其他违背诚实信用原则的行为。《立法法》第条同一机关制定的法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章，特别规定与一般规定不一致的，适用特别规定；新的规定与旧的规定不一致的，适用新的规定。 1