证券从业资格基础基础真题jsp.doc

1 股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本帐户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（ ）。 A股本 B盈余公积 C资本公积 D未分配利润 2 证券交易通常都必须遵循（ ）。 A数量优先和时间优先原则 B数量优先原则 C数量优先和价格优先原则 D价格优先原则和时间优先原则 3 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ ）。 A货币市场基金 B股票基金 C债券基金 D衍生工具基金 4 由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（ ）的预期。 A未来期货价格 B日前期货价格 C未来现货价格 D以上都不是 5 一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（ ）。 A成长型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D股票型基金 6 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A获取超额利润 B打破金融管理 C避险 D放松外汇管制 7 依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。 A1亿元 B5亿元 C2亿元 D3亿元 8 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。 A对公司财产的支配权 B优先权利和义务 C基本权利和义务 D以上都不是 9 我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（ ）。 A挪用客户保证金 B欺诈客户行为 C内幕交易 D操纵市场 10 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（ ）。 A终止其债券上市交易 B暂停其公司债券上市交易 C收回其募集资金 D以上都不是 11 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（ ）。 A GNP/证券市值 B证券市值/GNP C证券市值/GDP D GDP/证券市值 12 股票是一种（ ）。 A设权证券 B真实资本 C有价证券 D物权证券 13 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（ ），且在分类评价中等级较高的公司。 A 1年 B 5年 C 2年 D 3年 14 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思，人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（ ）。 A缺少发达的货币市场 B企业过于依赖直接融资 C企业过于依赖银行的间接融资 D以上都不是 15 证券市场的存在和