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　学术月刊 　2004 . 1. 　 试论近代中国社会阶层排序 杜恂诚 　　内容提要 　本文主张以动态的眼光来研究中国近代社会阶层排序问 题 ,认为阶层的排序和国民收入的分配是与制度因素紧密相关的 ,在近代军 阀官僚政府尚不能有效控制政局和经济时 ,军阀官僚与上层工商业者并列 为社会阶层序列的首席 ;而一旦军阀官僚得以控制政局和经济时 ,特权官僚 就成为唯一高高在上的等级 , 国民收入的分配也会发生相应的剧变。过去 简单地以“国家资本”的概念来替代“官僚资本”的概念失之于草率 ;“官僚资 本”的概念尽管可能有某种不清晰之处 ,却包含着传统政权利用对新式经济 的控制权及运作形式来为自己牟利的丰富的历史内涵。 关 键 词　社会阶层 　特权等级 　制度因素 作者杜恂诚 ,上海财经大学经济学院教授。 一、关于近代中国社会阶层划分的研究成果 关于近代中国社会阶层的划分及收入分配的情况 ,学界已有若干研究成果。巫宝三主编的《中 国国民所得 ,1933 》根据 1926 年一项关于北平住户的调查 ,将非农业人口分成上户、中户、下户三 ① 类 ,并以北平各类户数所占百分比去推算全国各地的情况 。虞和平在他的著作《商会与中国早期 ② 现代化》中分析 1936 年中国国民所得时 ,就是以巫宝三的上中下户分类标准作为依据的 。 忻平在他的《从上海发现历史》一书中将上海社会阶层分为上、中、下三层 ,主要以身份或职业 来划分 ,而不是以家庭收支数字来划分。根据他的分类 ,社会上层由官僚、绅士、资产阶级所构成 ; ① ( ) 巫宝三主编 : 《中国国民所得,1933》上 , 中华书局 1947 年版 ,第 161 —162 页。 ② 虞和平 : 《商会与中国早期现代化》,上海人民出版社 1993 年版 ,第 397 —405 页。 ·31 · © 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. 　学术月刊 　2004 . 1. 　 ① 社会中层由职员、专业人员、知识分子及 自由职业者等所构成 ;社会下层则由工人 、苦力所构成 。 罗苏文等则创造性地提出了“三大类别”说 ,认为中国“社会结构原有的士农工商四大系被中产 ( ) 阶级 、产业工人 职工 、都市贫民三大类别所取代 ,三者的社会来源 、生活程度 、社会地位 、流动范围 不尽相同”。而他们所定义的“中产阶级”,“是个多层次 、谋生手段多变 、流动性大的松散群体 。其 ② 范围大致包括工商业者 、自由职业者 、中高级专业人员” 。作者在《民国社会》中对“三大类别”的 分析十分精细 ,观点有创见 , 自成一说 。 巫宝三主编的《中国国民所得 ,1933》是一项大型的统计 ,涉及面很广 ,在社会分层方面 ,其“上 户 、中户 、下户”的分类方法似较简单 ,可能是受了当时统计手段的局限。以身份或职业来划分阶层 又稍嫌静态 。同为军阀官僚 ,是不是控制政局 ,是不是控制经济至关重要 ,当权力与资源控制和寻 租利益相结合时 ,官僚阶层就居于其他一切社会阶层之上了。因此 ,社会阶层的排序也应该是动态 的、变化的 ,而不应该是一成不变的。“三大类别”说