转轨与国家制度能力的研究：一种博弈论的分析.pdf

中文摘要 在制度分析的视角下，国家是理解社会秩序形成的主要基石之一。因为国家 的本质在于通过提供博弈的基本规则，协调和缓和社会冲突与矛盾，维持特定的 社会秩序。本文将国家制度能力定义为国家在与社会的博弈条件下的制度供给能 力，其关键是对国家权力的运用和约束。国家制度能力包括制度选择、制度实施、 制度监督、制度裁决的能力．它构成了国家的核心能力。国家制度能力的研究具 有特定的理论和现实意义。 从计划制度向市场制度的全面转轨是有史以来最为复杂的制度现象之一，这 成为观察国家制度能力的典型背景，它对转轨国家制度能力提出了重大挑战。在 转轨过程中，国家基本制度建设成为应对挑战的首要任务。转轨国家必须有能力 供给必要的制度基础，以维持一定的社会秩序，同时又面临特定的社会约束。 博弈论作为研究理性人互动行为的理论。是制度分析中最有潜力的发展方 向，为我们提供了一种在动态的和交互影响的环境中分析国家制度能力的重要方 法。转轨是一个各种社会力量和趋势相互作用、相互冲突的互动过程，这种特殊 背景要求我们从转轨国家制度能力的主要博弈关系入手，建立国家制度能力的博 弈分析模型，确定在转轨背景下的国家制度供给过程中博弈的参与人、结构和均 衡等要素，进而分析转轨国家制度能力的基本形态、战略选择和行为模式，并由 此进一步探究转轨国家制度能力的合理定位和变革方向。 我们主要从转轨背景下国家制度能力的国内、国际和内部三个维度的博弈关 系中来勾勒国家制度能力的基本面貌。 一是社会约束博弈关系。国家与社会之间的约束博弈关系是分析转轨国家制 度能力的主要博弈关系，社会约束博弈的均衡解在很大程度上决定了国家制度能 力的基本形态。我们在博弈分析的基础上提出了转轨国家制度能力演化的三种可 能，即掠夺型国家、勾结型国家和民主型国家。其中最值得警惕的就是勾结型国 家的形成和稳定，它会使转轨落入一种坏的市场经济的陷阱。在此基础上，我们 也尝试分析对国家制度能力形成法治约束的相关条件。 二是国际竞争博弈关系。转轨是全球化的一个组成部分，对转轨国家制度能 力的考察也必然要置于全球化背景之下。国家之间的国际竞争搏弈关系提供了国 家制度能力的重要动力、战略选择和各种具体制度安排的知识及信息。许多转轨 国家主动应对和利用全球化所带来的外在影响力量，使其成为推动国家制度建设 和制度变革的战略工具，从而强化了自身制度能力。 三是内部协调博弈关系。国家制度能力是通过作为实体的政府来实现，其政 秉经作者、导师同蘑 匆全文公布 府问的协调博弈关系在很大程度上造就了转轨国家制度能力的实际行为模式。转 轨国家的政府问关系和政府过程的差异，是形成渐进主义转轨和激进主义转轨两 种模式的重要原因。国家制度能力的有效发挥必须能够对特定的分权化的政府过 程所提供的便利加以利用，并能够协调和控制由此带来的制度成本。 我们对国家制度能力的研究仅仅局限于国家在制度供给中所应该承担的角 色，而不意味着对国家进行全面制度建构的推崇，因为无论从理论演绎还是历史 经验的角度．国家本身是制度博弈体系的一部分，也应该是一个互动体系中有限 的作用者。 关键词：制度国家制度能力转轨搏弈论 Abstract InInstitution is most the stateoneofthe in Analysis，the importantconcepts ofthe social constitutionof becauseIAbelievesthatwhatastate understanding ordeL doestoalleviatesocial and con