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中国工业全要素生产率变动的内在机理探析 ——基于产业外部性的视角 摘要 在金融危机及劳动力成本上升、人民币升值等冲击下，中国工业 经济发展面临巨大的挑战，积极推进转型升级成为破解中国工业发展 难题的关键。全要素生产率提升作为产业转型升级的重要标志，对其 的深入研究可以为国家实施产业转型升级提供理论支持。 客观而言，产业外部性的溢出效应也是影响TFP变动的重要因 素，但迄今，这样的研究还很少。为此：本文从产业外部性的视角， 以我国技术进步在国内扩散的传导机理为主线，在理论层面考察水平 溢出效应和垂直溢出效应影响技术进步的具体路径和方式基础上，测 算了中国工业部门全要素生产率并对它进行了分解，而后以理论分析 为基础构建了本文的实证模型，从而揭示了产业外部性影响全要素生 产率的机制。基于本文的实证结果，我们得到如下几个重要的结论： (1)前向关联效应是工业砰P变动的一种重要内在机制，它对 工业TC、函E改善、SE提高也都有非常明显的促进作用。企业与其 下游需求企业间的交易不仅仅是简单的贸易关系，更是一种一荣俱荣 一损俱损的共生关系。企业会加强其与下游需求企业间的合作，通过 共同开发、参与合作的方式来促进下游需求产业的技术水平、管理水 平的提高，谋求共同发展。 。2，企业的后向关联溢出效应会对其上游供给』㈣ 力，迫使上游供给企业加快技术更新换代。当前阶段，中国工业的后 向关联溢出效应对乃甲变动、面E改善、．距提高表现为明显的抑制 作用。这主要是因为中国工业企业的自主创新能力较弱，当受到来自 下游需求企业的创新压力时，往往倾向于进口国外的先进技术；但另 一个问题是，当中国企业进口先进技术之后，企业不重视对技术的消 化吸收，从而导致员工产出弹性的降低，并阻碍了企业的管理创新。 所以，从长远来看，不重视自主创新和技术消化吸收会制约工业全要 素生产率的提高。本文基于产业链分组后的结果则证明，在竞争程度 较高的行业中，后向关联效应对伢P及其分解项的抑制作用会明显 降低，这说明加快市场化改革将有助于工业生产效率的提高。 (3)关于产业集聚溢出效应的研究非常值得探讨。产业集聚对全 要素生产率及其分解项的影响不是一陈不变的，不是说产业集聚程度 越高对工业生产效率的促进越大，它存在一个适度的区段。从本文的 时，工业生产效率提高的速度最快。产业集聚是企业以最优发展为目 标的市场化行为，所以，在充分的市场竞争中，集聚程度会自然而然 往这两个区段发展；之所以发生理论与现实的差异，很有可能是由于 地方政府为了保护本地企业的利益设置了壁垒，以及各地区间制度、 文化的巨大差距，从而阻碍了企业在地理上的集聚。 综上所述，工业全要素生产率的变动并不是一个黑箱子，它本身 有一个传导的机制，且内涵于产业的发展之中。在产业的框架内，产 业外部性依托企业的研发投入发挥溢出效应，将个体的技术进步通过 水平溢出效应、前向关联效应和后向关联效应三种途径传导到工业经 济的每一个部门，从而推动工业整体生产效率的提升。 关键词：产业外部性；全要素生产率；技术进步；技术效率；规模 经济性 The the of of transmissionmechanismthe analysis ofChina’SindustrialTFP…一一Fromthe development ofindustrialextemalities perspective ABSTRACT Inthefinancialcrisisandlaborcosts rise，the appreciation industrialeconomic oftherenminbiand