关于胜任力模型的A证券公司证券经纪人培训体系研究.pdf

基于胜任力模型的A证券公司证券经纪人培训体系研究 摘要 随着我国资本市场规模的扩大、人们理财需求的增长、混业经营试点的施行以及证 券经纪人有关规定的出台等环境的变化，我国证券经纪人面临前所未有的机遇和挑战。 证券经纪人作为实现证券公司与客户之间全方位交流和沟通的纽带，是实现证券公司客 户服务策略的主要环节。证券经纪人是经纪业务做强的引擎，专业化的经纪人队伍有助 于弥补新形势下证券公司市场营销的不足。一个证券公司经纪业务的盈利能力水平受证 券经纪人的素质方面因素的影响很大。而实际上，当前我国证券经纪人的素质普遍偏低， 不能满足工作的要求，大多数证券公司对证券经纪人的培训流于形式且效果不佳。 胜任力的概念从20世纪七十年代被提出以来，经过三十多年的研究发展，胜任力 模型以及基于胜任力的研究方法正慢慢成为解决企业人力资源管理中人员招聘、考核、 培训、晋升等一系列问题的行之有效的工具。本文将胜任力理论引入证券经纪人的培训 中，对如何构建A证券公司证券经纪人培训体系进行研究，使A证券公司通过证券经纪 人的培训达到提升证券经纪人胜任力的目的。 文中细致考察了A证券公司证券经纪人的培训现状，分析培训存在的问题。通过将 理论研究和实证研究相结合，在理论研究的基础上通过行为事件访谈法和问卷调查法， 对公司八十余名证券经纪人进行调查研究，结合数理统计分析，提炼出证券经纪人的胜 任力模型。以此模型为基础，通过经纪人自评和领导打分汇总胜任力差距来确定培训需 求，设置有针对性的课程，选择合适的培训方法加以培训，培训结束后进行科学的培训 效果评估，从而构建完整的培训体系。最后，提出了培训体系的保障措施。 本文希望通过A证券公司基于胜任力模型的证券经纪人培训体系的构建，能够对解 决证券公司经纪人培训中存在的问题起到一定的借鉴作用。 关键词：胜任力；证券经纪人；培训体系 RESEARCHONTHETRAlNINGSYSTEM0FSTOCKBROKERSBASEDON COMPETENCYMODELOF IT THEASECURl ESSTOCKCOMPANY ABSTRACT Forthe ofthe aSthe ofChinese changesenvironment,such market,the expansion capital financial mixed ofthe andtheintroduction growth needs，the ofpeople’s implementationpilot ofthe relevant ofthe are provisionsstockbroker,stockbrokersfacingunprecedented and aStheall-roundtiesbetween opportunitieschallenges．Stockbroker theSecurities andcustomersisthemain to linkofthesecurities achieveitscustomer Company company service isthe for businessand strategies．Stockbrokerengine enlargebrokerage