排污权交易制度中的激励机制的研究.pdf

稿 毒 摘 要 排污权交易制度作为一项重要的环境经济政策，正在受到各囡政府的普遍关注。 本文紧紧围绕排污权交易制度中的激励问题，从初始分配、市场交易和排污监管三个 切入点，探讨了排污权交易制度中的若干激励机制，并对国内外排污权交易的实践进 行总结，为建立适合中国国情的排污权交易制度提供经验依据。其体来说，本文的主 要内容包括以下凡个方面： (1)阐述了本文的选题背景，包括中国面临严峻的环境问题、中国环境管理政 策体系亟待改革、环境经济政策的理论研究及其在中国的实施进展情况和规制理论的 产生与演进蹬个方面，申明环境规制和市场激励的协调是解决环境闯题的重要途径。 对排污权交易制度的三大领域，即排污权初始分配、排污权交易和排污权交易监管， 进行文献综述。提出本文的选题和研究意义，并交待了本文的研究方法、研究内容、 技术路线和主要创新点。 (2)阐释了本文研究的理论背景，即排污权交易制度中的产权与激励。通过属 性分析，确认环境容量是一种稀缺的功能性资源，也是一种有限的、公共的资源。资 源的稀缺性，形成了环境容量资源配置的价格理论和产权理论。这些理论与环境保护 市场化战略直接催生出了排污权交易制度，并解释了排污权交易制度的产权激励功 能。从产权配置角度，对排污权交易制度进行产权分析。基于产权理论和信息不对称 理论的分析框架，阐述了排污权交易制度中的激励机制问题。 (3)对排污权初始分配的三种分配方式进行了对比分析。结论是：理论上，排 污权拍卖方式从效率和公平的角度都优于其它两种方式，在国际上的应用也取得了一 定成就，但是，毒予多种原因该分配方式的应用仍然受到限制。放松了传统排污权拍 卖的两个基本假定：考虑排污权初始分配的异质性；拍卖信息内生性。将内生信息结 构引入到排污权拍卖机制，应用Comptc(2002)模型建立内生信息初始排污权拍卖 分配模型，并对模型进行了求解分析。在模型假设条件下得出：动态拍卖机制比静态 拍卖机制更能激励排污企业搜集信息，从而政府可以获得更多收入。 (4)界定了环保技术创新的内涵，分析了排污权交易制度与环保技术创新之间 的互动机制。交易过程考虑两个重要因素：排污企业进行环保技术创新，不断降低污 染控制成本；交易过程中需要支付交易成本。在墩sch嚣提出的内生技术剖新模型的 II 冀 要 基础上，引入交易成本函数，建立新的环保技术创新模型，从福利角度重新阐述排污 权交易制度的环保技术创新激励机制。模型求解得豳：交易成本框架下，排污权交易 影响企业环保技术创新的六项激励要素，即削减成本效应、技术模仿效应、排污支付 效应、专利支付价格效应、削减交易成本效应翻技术模仿交易成本效应，并列如排污 权不同初始分配方式下，六要素激励效应的正负性。 (5)建立了排污申报机制的信号博弈模型，分析了排污申报过程中排污企业与 政府之间的利益冲突。在排污申报过程中，均衡结果取决于申报的排污量、惩罚和奖 励的费用等多种因素。博弈存在多种均衡结果，而且有些均衡效率很低。基于完全信 息和不对称信怠两种情形，建立了单个排污企业两种类型和单个排污企业连续类型的 委托一代理模型，模型得搬：完全信息条件下，最优排污量壶边际外部成本等于边际 污染控制成本确定，并且该污染量是最有效率水平。不对称信息条件下，次优状态的 排污量存在向上的扭曲，高效率排污企业的排污量仍然保持完全信息下最有效率的水 平，并获取信息租金。低效率排污企业偏好于谎称自己的类型，从而扭曲了排污量， 做出有悖于政府利益的行为。 (6)总结了美豳和中国排污权交易实践，在这些实践经验基础上，基于激励机 制总结了排污权交易带来的经验和启示。对排污权交易模式的污染减排激励、捧污权 初始分配制度中的产权激励、排污权交易制度中的市场激励和排污权交易制度中的政 府激励进行了详细阐述。 (7)对辽宁省的自然及社会经济、水环境和水环境管理现状进行了总体描述， 从激励机制的角度分析了辽宁省现行水环境管理体制，指出体制存在的两大弊端。对 辽宁省水排污权交易制度进行了总体设计，提出了辽宁省水排污权交易制度的运行机 制，即：辽宁省水排污权交易制度的有效运行依赖于四大机制——分配机制、市场机 制、监管机制和激励机制，激励机制贯穿在其它三大机制中，成为制度有效运行的主