激励机制设计理论与其应用.pdf

北京邮电大学博士论文 激励机制设计理论及其应用 激励机制设计理论及其应用 摘要 本论文采用理论研究和实证分析相结合的方法，以管理激励理论 和委托代理理论为基础，系统地研究激励机制的设计过程、激励机制 的运行以及激励机制的应用等问题，具有一定的现实指导意义。 激励着重研究人性和人性需求，研究激励主体如何通过满足激励 客体的需求让激励客体提高效率，挖掘激励客体的潜能，调动其积极 性。激励思想亘古有之，是人类文明的重要组成部分，随着人类社会 的发展和生产力水平的提高，人们对激励的认识也在不断深化和发 展。现代激励概念首先出现在心理学和行为学中，此后行为科学家、 心理学家、社会学家和企业家等对激励问题进行了更为深入的研究， 并逐渐发展成为完整的激励理论，目前激励理论被广泛运用到管理 学、经济学、法学等诸多领域。 委托代理理论则是近几十年发展起来的，最初出现在保险人一被 保险人、雇主一雇工等容易产生不对称信息的合作关系中，但目前委 托代理理论的应用远不止于此，如在管制等领域也得到广泛应用。委 托代理理论与博弈论紧密相关，同是信息经济学的重要组成部分。不 同的是博弈论假设机制(规则)是给定的，而委托代理理论是寻求机 制，机制是变量。委托代理理论中委托人和代理人都是自利的，但委 北京邮电大学博士论文 激励机制设计理论及其应用 托人面临代理人拥有信息优势和代理人目标与委托人目标不一致的 困境。代理人可能会隐匿行为也可能会隐匿信息，委托人通过机制设 计使自己效益达到最大化，委托人将考虑的是代理人的参与约束和激 励相容约束，保证代理人参与的积极性以及代理人选择委托人所希望 的行动是代理人的最优选择。 本文在激励理论和委托代理理论的基础进行激励机制设计，通过 环境分析、目标设计、实体设计和细则设计等环节设计出相对完整的 激励机制。并以博弈论为分析工具，预测激励机制的运行过程以及将 可能出现的平衡结果。最后本文以激励机制设计理论为指导，较为全 面地分析国际电信业务的发展，并提出政策建议。 本文创新之处体现在如下几个方面： l_本文完成了两个重要的结合：一是将管理学中的激励与委托 代理理论中的激励相结合，以往管理学中的激励往往是讨论人性和需 求，而委托代理理论中的激励则往往关注的是信息的不对称性，本文 将二者结合从人性管理角度看隐匿信息和隐匿行动问题，并将此作为 激励机制设计理论的理论基础。二是将委托代理理论与博弈论相结 合，将委托代理理论视为激励机制设计的依据，利用委托代理理论在 众多可供选择的机制之中选择出最佳机制或者对机制进行最佳组合， 同时将博弈理论作为机制运行的分析工具，在机制确定后视机制为不 变量，利用博弈论进行机制运行分析，通过局中人(委托人和代理人) 的博弈预期机制运行结果。 2．提出较为完整的激励机制设计流程(P56)，认为激励机制设 北京邮电大学博士论文 激励机制设计理论及其应用 计应包括环境分析、目标设计、实体设计、配套制度设计等多个环节， 特别是实体设计中激励标的、激励物、激励支付的选择对能否制定出 较为合理的激励机制尤为重要。 3．对委托一代理理论进行疏理，提出离散情况的基本模型(P31)， 提出委托人也具有行为空间的概念，代理人行为选择和委托人行为选 择共同决定了绩效结果(P49)。 4．提出激励机制设计的两个重要原则：区域强度原则(P54)和 人性原则(P55)，认为激励机制应该明确禁行区、义务区和自由区， 在不违背原则的前提下应充分考虑人性原则，避免出现“合情不合法 路径”。 5．将激励机制设计理论用于指导国际电信业务市场监管实践。 关键词：激励激励机制激励机制设计激励机制运行国际电信 业务市场 北京邮电大学博士论文 激励机制设计理论及其应用 INCENTIVEMECHANlSMDESIGN ABSTRACT Thisarticleresearchesinthefieldof mechanism