技术创新补贴和碳税约束下政府与企业行为博弈研究.pdfVIP

2015年7月 东南大学学报（哲学社会科学版） Jul. 2015 第17卷第4期 JournalofSoutheastUniversity（PhilosophyandSocialScience） Vol.17 No.4 技术创新补贴和碳税约束下政府与企业行为博弈研究 李 敏，刘 青 （东南大学 经济管理学院，江苏 南京211189） ［摘 要］政府碳排放政策是影响企业进行减排的重要措施。本文构建了政府和两个企业 之间的一主两从Stackelberg博弈模型和企业之间的Duopoly博弈模型，在考虑碳税和技术创新 补贴的环境调控政策下，将这两个模型结合起来，以社会福利最大化为目标，运用逆向归纳法求 解分析企业自主创新和合作创新两种模式下技术创新投入、政府技术创新补贴、碳税以及社会 福利之间的关系。研究结论可以支持政府制订科学合理的环境规制政策。 ［关键词］碳排放；碳税；技术创新补贴；博弈论；逆向归纳法 ［中图分类号］X196 ［文献标识码］Ａ ［文章编号］1671－511X（2015）04－0091－09 一、引 言 随着全球气候变暖加剧，人类的生存和发展也面临着严重的威胁和挑战。2013年世界气候变化大会 上，联合国警告：如果世界各国仍然不及时采取措施减少碳排放量，那么全球气温上升温度被控制在2摄 氏度以下的机会将会迅速减少。我国作为全球第一大温室气体排放国家，在全球提倡低碳发展的大背景 下，在面临环境和资源可持续发展的巨大挑战的同时，自然要承担巨大的减排压力。在我国，企业作为市 场中碳排放的主要成员，是否采用技术创新（RD）来节能减排对整个社会的能源减排起到了主要作用， ［1］ 而政府作为管理者如何制定相关碳排放政策起着引导和调控企业行为的作用 。政府和企业作为一个博 弈双方的主体相互影响和制约，因此政府和企业之间具体的作用机制研究对于节能减排将起到重要的 作用。 博弈论是许多经济模型中的重要研究工具，被广泛运用到了技术创新和政府环境规制的研究中。周 ［2］ 绍东 通过对企业与政府之间不对称信息博弈的分析，认为政府拥有关于企业创新类型的真实信息时，技 ［3］ 术创新补贴的提高能有效激励企业增加自主创新投入。毛小松等 通过建立两个博弈模型，分析得出我 ［4］ 国可以通过征收碳税实现二氧化碳的减排。王京安、韩立等 运用静态博弈和演化博弈考察了在低碳经 济建设中政府和企业之间的互动机制，表明政府碳税、补贴等政策的改变或企业的内外部技术条件的改 ［5］ 变都可有效促使企业进行低碳生产。李长胜、范英 以东西部代表性钢铁企业完成一定减排目标为前提， 构造了一个两阶段动态博弈模型，研究政府设置单一碳税和差异化碳税对社会经济福利、减排成本、企业 ［6］ 竞争力等的影响。生延超 基于环境税和环保技术创新补贴相结合的环境规制制度，建立了环境规制约 ［7］ 束下的企业三阶段自主创新模型，采用逆向归纳法分析了企业自主创新行为。李媛、赵道致等 构建了政 府和企业的三阶段博弈模型，研究表明不同的碳税税率下企业的减排效果不同，且伴随税率的变化产品 ［8］ 价格波动较低。国外文献中，Dominique 研究了OECD国家政府不同财政激励手段对企业RD行为的影 响，认为提供税收优惠政策和RD补贴都能刺激企业增加技术投入，税收优惠和RD补贴的作用是