ISO14001 internal audit training_材料科学_工程科技_专业资料.ppt

ISO14001：2004内审员 培 训 课 程 课程目标 希望通过此课程，让所有学员能了解及掌握 以下内容： 一、ISO14001：2004标准内容 二、内部审核的程序 审核计划的制定 审核检查表的制定 如何进行现场的审核 不符合报告的编写 审核报告的编写 不符合的跟踪验证 二、与审核有关的术语和定义 1. 审核 “为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。” 注1：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注2：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。 注3：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 二、与审核有关的术语和定义 2. 审核准则 “一组方针、程序或要求。” 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3. 审核证据 “与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。” 注：审核证据可以是定性的或定量的。 二、与审核有关的术语和定义 4. 审核发现 “将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。” 注：审核发现能表明符合或者不符合审核准则，也能指出改进的机会。 5. 审核结论 “审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。” 二、与审核有关的术语和定义 6. 审核员 “有能力实施审核的人员” 7. 审核组 “实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。” 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：技术专家只提供与受审核方过程或活动、语言或文化有关的知识或技术，不作为审核员。 二、与审核有关的术语和定义 8. 审核方案 “针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多次）审核。” 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 9. 审核计划 “对一次审核活动和安排的描述。” 二、与审核有关的术语和定义 10. 审核范围 “审核的内容和界限。” 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 11. 能力 “经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。” 三、审核员能力要求 1. 能力 三、审核员能力要求 环境影响方面的培训 所有环境因素 造成环境因素的所有物料/生产活动/副产品/产品 重大环境影响及重要环境因素（污染源、迁移过程、严重性） 重要环境因素的控制 运行控制在支持持续改进及法规符合性方面有何重要性？ 法规要求 三、审核员能力要求 现行环境方针 现行之目标与指标 ISO14001EMS标准 现行之重要环境因素 三、审核员能力要求 其他要求 ? 可作为诠释的阶层 ? 生产了解 四、管理体系审核四阶段 策划 准备 执行 报告，纠正，跟催及验证 四、管理体系审核四阶段 — 策划 策划阶段应确定： 审核目的 审核时间 审核范围 审核准则 审核文件收集 组成审核组 制定审核计划 审核文件收集 收集文件目的 了解受审核方的体系文件（主要是手册）能否满足申请认证的标准的要求，即文件的符合性。 通过对管理体系文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的环境/安全情况，以便进行这个阶段的其它工作。 选择审核组 当决定审核组的规模和组成时，应当考虑 下列因素： a）审核目的、范围、准则以及预计的审核时间； b）是否结合审核或联合审核； c）为达到审核目的，审核组所需的整体能力； d）确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突 审核计划内容 审核目的与范围； 审核准则； 受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； 受审核方职业健康安全管理体系中应予重点审核的要素； 进行审核活动的预定起止日期； 审核组成员名单； 与受审核方管理者举行会议及审核组会议的日程表 注意：在现场审核活动开始前，审核计划应当经审核委托方评审和接受，并提交给受审核方。 审核计划举例（1） 四、管理体系审核四阶段 —准备 这是一个关键的阶段 它让审核员去理解：如果体系是有效的话，他必须明白 该区域运行的主要部分。 准备工作文件 检查表 记录信息（如会议记录、支持性证据）的表格 审核准备－编制检查表（1） 检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果。 为什么要编制？ 因为：文件中有许多“多余的”工作，审核是针对“关键”的活动控制 四个功能： ?了解程序书；