C09019 沪深证券交易所《交易规则》解读 测试答案 2013年.docxVIP

一、单项选择题1. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所每个交易日不接受撤销申报的时间是（A ）。 ??? A. 9:20-- 9:25??? B. 9：30--11：30??? C. 13：00--15：00??? D. 9：15-- 9：252. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ C）。 ??? A. 5%??? B. 1%??? C. 3%??? D. 10%3. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在以下委托买卖方式中，不需要签订自助委托协议的是（C ）。 ??? A. 电话委托??? B. 自助终端委托??? C. 书面委托??? D. 互联网委托4. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（B ）。 ??? A. 权证为“每份权证价格”??? B. 股票为“每手价格”??? C. 基金为“每份基金价格”??? D. 债券为“每百元面值债券的价格”二、多项选择题5. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位，上海证券交易所的规定是（ABD ）。（本题有超过一个的正确选项）??? A. 基金、权证交易为0.001元人民币??? B. 债券质押式回购交易为0.005元??? C. B股交易为0.01港元??? D. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币6. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金出现下列（ABD ）情形之一的，交易所应公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（本题有超过一个的正确选项）??? A. 日换手率达到20%的前三只股票（基金）??? B. 日价格振幅达到15%的前三只股票（基金）??? C. 日成交量偏离值达到10%的前三只股票（基金）??? D. 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前三只股票（基金）7. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用（BD ）方式。（本题有超过一个的正确选项）??? A. 集中竞价??? B. 连续竞价??? C. 公开竞价??? D. 集合竞价8. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，沪深证券交易所大宗交易的申报类型包括（AB ）。（本题有超过一个的正确选项）??? A. 成交申报??? B. 意向申报??? C. 协议申报??? D. 报价申报9. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，关于深圳证券交易所有关债券交易申报数量的说法，正确的是（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项）??? A. 债券以人民币100元面额为1张??? B. 买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报??? C. 买入债券以10张或其整数倍进行申报??? D. 卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出10. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须（AD ）。（本题有超过一个的正确选项）??? A. 按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券??? B. 按限定的价格或低于限定的价格申报卖出证券??? C. 按限定的价格或高于限定的价格申报买入证券??? D. 按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券三、判断题11. 上海证券交易所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（错 ）??? 正确??? 错误12. 除沪深证券交易所认定的特殊情况外，技术性停牌或临时停市后当日恢复交易的，停牌或停市前交易主机已经接受的申报有效。（ 正确）??? 正确??? 错误13. 深圳市场投资者可以以同一证券账户在多个证券营业部买入证券。（正确 ）??? 正确??? 错误14. 沪深证券交易所债券回购交易的期限按交易时间计算。（错误 ）??? 正确??? 错误15. 在沪深证券交易所证券交易的市价申报中，最优价是指集中申报簿中买方的最高价或卖