期货交易管理条例2012修订解读-sky2012-12.pptVIP

主讲人 沈可吟 2012 年12月 1 期货交易管理条例修订解读 基 本 架 构 法律法规体系 法律—— 全国人大及其常委会 行政法规——国务院 规章规范性文件——证监会 司法解释——高法高检 自律规则——期货交易所+期货业协会 行政法规 期货交易管理条例，国务院2012年9月修改，12月起执行。 规章规范性文件 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货交易所管理办法 期货公司管理办法 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 期货从业人员管理办法 期货公司金融期货结算业务试行办法 期货公司风险监管指标管理试行办法 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 …… …… 司法解释 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 自律规则 期货交易所的自律管理规则，中期协的行业自律管理 法 律 期货法尚在制定中，公司法、刑法、行政许可法等 《期货交易管理条例》2007修订回顾 新条例将适用范围从原来的商品期货交易扩大到商品、金融期货； 期货公司被定位为金融企业； 完善风险管理体系和监督管理的要求，建立健全了基础风险预警和管理体系； 规定交易所可以采用分级结算制度； 适当放宽了期货公司的业务范围，即期货公司可以申请经营境内期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询等业务； 新增了关于中间介绍业务的规定； 对类交易所清理整顿提供法律支持：一些大宗商品中远期交易市场开展以标准化合约