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准确把握风险管理内涵有效控制海关廉政风险 2005-2-23 ?点击量:[ 2274 ]? 发布方：广东纪检监察网 　 　　??????????????????????????????????? 广州黄埔海关监察室…………彭毅敏 　　把风险管理引入中国海关管理领域至今已有６年时间，风险管理在现代中国海关已不是纯理论上的探讨，而是进入了通过实践逐步完善风险管理机制的阶段。 　　风险管理实施以来，充分体现了其优越性。如实现了严密和高效的结合，监管更具针对性和有效性，行政成本有效降低等等。但从整体上来说，风险管理机制目前在我国海关的运用还处在初级阶段，还存在对风险管理内涵把握不准导致风险失控等现象，如有的试点单位虽然初步建立了风险管理机制，通关效率得到提高，但廉政风险却没有降低，发生了严重的内部人员执法腐败问题。本文意在通过剖析现阶段存在的对风险管理内涵认识不清、风险管理机制运行不协调等问题，阐述风险管理的内涵及要求，探求下一步建立有效控制海关廉政风险机制的途径。 　　一、准确把握风险管理内涵才能有效控制海关廉政风险 　　（一）风险及海关风险管理的内涵。“风险”是指未来结果的不确定状态。风险无处不在，风险不可人为地消除。风险管理的实质是要以现代风险管理理念来处理海关业务、管理、廉政建设等各方面问题，实现海关资源最优配置的理念、方法、工具的总和，是一个有机的体系。它不仅包括数据库、信息化平台等技术工具的运用，还应包括系统的风险管理理念、普及这一理念的途径、风险管理机制与配套制度、每一个管理环节所需要的管理方法和技术等。 　　（二）运用风险管理控制海关廉政风险的含义。风险管理在不同场合下有着不同的含义，将风险管理运用于海关廉政建设既是理念上的创新，也是手段和机制上的一种新探索。廉政风险是指发生不廉洁行为的可能性或概率。运用风险管理控制海关廉政风险，要将海关业务监管、行政管理和廉政建设等视为一个整体性系统，将预防和抑制廉政风险的因素充分考虑其中，建立一套相生相克的体系机制，强化管理主体抵抗风险的能力。在设计风险管理整体方案时，要预测廉政风险将如何发生，有效识别海关各个环节、各个岗位可能构成的风险及程度，在此基础上科学地配置和整合海关有限的监督资源，突出监督重点，形成规范化的处置措施，牢牢控制住主要廉政风险，达到维护海关队伍稳定、增加社会对海关的信赖度和维护国家经济安全的目的。 　　（三）把握风险管理内涵对于控制海关廉政风险的必要性 　　一是准确把握风险管理内涵才能有效防范海关执法风险和廉政风险。执法风险与廉政风险就像一对孪生兄弟，执法风险可直接导致廉政风险。长期以来，高效通关和严密把关这一矛盾严重制约着海关执法整体效能的提高，也产生了很大的执法风险，传统管理的应对办法要么是增加机构、增加人员、增加审批环节，要么是减少查验比例、免验放行等，始终无法从根本上解决这一矛盾。执法监督采取的办法多以事后查处为主，不能充分发挥事前监督、事中监督的作用。把风险管理理念引入海关廉政建设领域，是要让“风险无处不在”的意识深入人心，海关的所有管理活动和执法监督都要以发现风险、防范风险为立足点和出发点，把风险管理理念和手段渗透到海关工作的各个环节，各个方面。要让海关上下的人员都认识到任何管理和执法监督模式都存在风险，风险不可能被消灭，做到对风险的来源心中有数，尽可能防范风险变成现实，风险发生后把风险造成的损失降到最低。 　　二是准确把握风险管理内涵才能解决多头监督和监督资源相对不足的矛盾。目前在海关内部，从同一层级横向来看，既有职能部门的监督、也有各单位自身的监督，还有纪检监察、督察审计等专门监督部门的监督；从纵向来看，下级单位既要接受领导和领导机关从上至下的监督，也要接受本级监察、审计等部门的监督，还要接受群众的监督；多头监督带来的必然结果是互不通气，缺乏有序性，不利于监督资源的整合。从目前海关专门从事监督工作的人员情况来看，直属海关纪检监察部门现有人员按全关人数的２％上限配备，大部分直属海关尚未达到这一标准，专职监督人员少，导致的结果是一些违法违纪案件不能及时得到查处，使某些以权谋私的人产生了侥幸心理，对关员产生了不恰当的示范效应。风险管理是整合性的管理方法与过程，是贯穿于执法监督工作中的一条主线，它将各种分散的、局部的监督资源进行全面整合，形成多位一体的公共平台，构建一张高度协调、反应灵敏、联系紧密、疏而不漏的防范风险网。 　　三是准确把握风险管理内涵才能拓展监督时空和监督手段。以往的监督方式从最初的“人盯人”式地防范廉政风险，侧重于事中监督和事后监督，到运用执法监督系统进行监督，基本实现监督关口的前伸、后移。风险管理本质上是一种事前管理，要求在作决策，设计监管模式，贯彻执行政策等任何时候都把风险意识贯穿其中，充分考虑其中